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对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款
参考答案
参考解析
解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
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考题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。A、进行调査,限制其人身自由
B、进行调査,给予纪律严惩
C、暂停期货从业资格
D、采取责令改正,监管谈话等措施
考题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以( )。A. 给予其训诫. 公开谴责
B. 进行调查.给予纪律惩戒
C. 采取责令改正. 监管谈话等措施
D. 进行调查,限制其人身自由
考题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。 A.进行调查,给予纪律惩戒
B.进行调查,限制其人身自由
C.给予其训诫、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施
考题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、财政部
考题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。A、《期货从业人员管理办法》B、《期货交易管理条例》C、《期货从业人员执业行为准则》D、《中华人民共和国刑法修正案》
考题
单选题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。A
《期货从业人员管理办法》B
《期货交易管理条例》C
《期货从业人员执业行为准则》D
《中华人民共和国刑法修正案》
考题
单选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。[2016年7月真题]A
进行调查,限制其人身自由B
进行调查,给予纪律惩戒C
暂停其期货从业资格D
采取责令改正、监管谈话等措施
考题
单选题根据《期货从业人员管理办法》的规定,()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A
中国期货业协会B
期货交易所C
中国证监会D
财政部
考题
多选题对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D罚款
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