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证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。
①调研前的室内案头工作
②编写调研计划
③实地调硏
④编写调研报告
①调研前的室内案头工作
②编写调研计划
③实地调硏
④编写调研报告
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③
参考答案
参考解析
解析:公司调研流程包括:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析;②编写调研计划,研究主管批准该计划后,才能开展室外调研;③实地调研,包括考察、访谈、笔录;④编写调研报告,调研成果和投资建议是调研报告的主要内容;⑤发表报告。
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考题
在资本市场发达的国家里,证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。( )
考题
下列关于证券分析师的说法正确的有( )。A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分,对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人
考题
根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
考题
在进行上市公司调研时通常遵循的流程是( )。
Ⅰ.编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
Ⅱ.调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
Ⅲ.实地调研
Ⅳ.撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议,然后依规发表报告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
在采用自下而上分析法时,通常最先分析( )。A.根据投资目标,初步筛选目标股票,构建投资组合
B.通过公司调研分析公司竞争能力
C.进行行业比较分析市场类型
D.通过分析公司盈利前景,评估证券的投资价值、价格和未来变化趋势
考题
进行上市公司调研时通常遵循的流程有( )。
①编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
②调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
③实地调研
④撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议,然后依规发表报告A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
在资本市场发达的国家里,证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评 价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投 资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。( )
考题
证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。
Ⅰ.调研前的室内案头工作
Ⅱ.编写调研计划
Ⅲ.实地调研
Ⅳ.编写调研报告A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
下列违背证券分析师执业行为准则的是( )。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示
考题
从广义的范围看,证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。()
考题
下列关于公司基本分析在上市公司调研中的实际运用的说法正确的是()。A、公司调研是上市公司基本分析的重要环节B、公司调研的对象仅限于上市公司本身C、一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注D、根据调研所涉及问题的深度不同,可以分为全面调查和专项调查
考题
单选题以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( )。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业规范,充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司调研的流程有( )。[2019年3月真题]Ⅰ.制定调研计划Ⅱ.实地调研Ⅲ.编写调研报告Ⅳ.将调研报告在第一时间发送给所在公司的证券投资部门A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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