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实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ．合规管理部门Ⅱ．研究部门的合规专员
Ⅲ．投资部Ⅳ．交易部
Ⅰ．合规管理部门Ⅱ．研究部门的合规专员
Ⅲ．投资部Ⅳ．交易部
A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
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考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有（ ）。 A．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性 B．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查 C．对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告 D．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
考题
下列说法，正确的是（）。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )
原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ. 、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
考题
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（ ）。
Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规
Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据
Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
Ⅰ．相关销售服务人员
Ⅱ．客户
Ⅲ．合规审核人员
Ⅳ．其他无关人员A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门
Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部
Ⅳ.交易部A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（ ）。
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具休股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
考题
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ
考题
实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门
Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部
Ⅳ.交易部A：Ⅰ.Ⅳ
B：Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅱ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见A：Ⅰ.Ⅲ
B：Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
考题
单选题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。[2014年6月真题]Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．跨越隔离墙Ⅳ．证券研究报告合规审查A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。
Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。
Ⅰ合规管理部门
Ⅱ研究部门的合规专员
Ⅲ投资部
Ⅳ交易部A
Ⅰ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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