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期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.2
B.3
C.5
D.7
B.3
C.5
D.7
参考答案
参考解析
解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实。故本题答案为C。
更多 “期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A.2 B.3 C.5 D.7” 相关考题
考题
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中包括( )。A.暂停期货公司经纪业务B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
考题
中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?( )A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
考题
根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》,处于风险预警期的期货公司风险监管指标满足以下( )条件时,风险预警期结束。A.风险监管指标低于规定标准的
B.风险监管指标优于规定标准的
C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
考题
进入风险预警期的期货公司,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,可以视情况采取( )措施。A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
考题
期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A、报送的风险监管报表有虚假记载的B、未按期报送风险监管报表的C、风险监管指标达到预警标准的D、风险监管指标不符合规定标准的
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。[2015年7月真题]A
报送的风险监管报表有虚假记载的B
未按期报送风险监管报表的C
风险监管指标达到预警标准的D
风险监管指标不符合规定标准的
考题
单选题中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。A
暂停期货公司经纪业务B
向公司出具警示函,并抄送其全体股东C
对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平D
责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
考题
单选题根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定,( )。A
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。B
风险监控指标优于预警标准的连续保持1个月的,风险预警期结束。C
风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。D
风险监管指标优于规定标准的连续保持6个月的,风险预警期结束。
考题
判断题期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。()A
对B
错
考题
单选题期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A
报送的风险监管报表有虚假记载的B
未按期报送风险监管报表的C
风险监管指标达到预警标准的D
风险监管指标不符合规定标准的
考题
多选题下列关于期货公司风险监管指标的表述中,错误的有()。A期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束B期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束C期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束D期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的,风险预警期结束
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,处于风险预警期的期货公司符合以下( )条件时,风险预警期结束。[2017年3月真题]A
风险监管指标优于规定标准的B
风险监管指标优于预警标准的C
风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的D
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
考题
单选题中国证监会派出机构应当在()工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A
5个B
7个C
10个D
15个
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