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期货公司会员单位的下列措施正确的是( )。

A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.持续开展投资者风险教育
C.完善期货经纪业务管理
D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律

参考答案

参考解析
解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理。督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本题答案为ABCD。
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考题 与期货市场的层次结构相适应,期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算,非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。( )

考题 某企业为期货交易所的会员单位,2004年10月从期货交易所购买一批货物,交割时由供货的会员单位直接开具增值税专用发票,则这笔业务的纳税人是( )。A.供货的会员单位B.期货交易所C.进货的会员单位D.担保人

考题 某企业为期货交易所的会员单位,2004年10月从期货交易所购买一批货物,交割时由供货的会员单位直接开具增值税专用发票,则这笔业务的纳税人是( )。A、供货的会员单位 B、期货交易所C、进货的会员单位 D、担保人

考题 以下关于期货公司交易席位描述正确的有()。 A.交易席位是期货公司将客户指令输入交易所集中交易撮合系统的通道B.交易席位数量固定,一家期货公司只能拥有一个交易席位C.期货公司可以根据实际情况向期货交易所申请多个交易席位D.会员制期货交易所的会员单位可以免费使用交易席位

考题 期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 ( )

考题 期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。( )

考题 期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。( )

考题 期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。( )

考题 不以真实身份从事期货交易的个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果( )承担。A.其自行 B.期货公司会员单位 C.证券交易所 D.期货公司总经理

考题 只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。( )

考题 期货公司会员单位在开户时,全面客观介绍( )。A.业务规则 B.金融期货法律法规 C.公司章程 D.产品特征

考题 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )的责任。A.投资者 B.相关期货从业人员 C.发行者 D.期货公司

考题 期货公司会员单位应当督促投资者不得扰乱社会公共秩序。( )

考题 期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。( )

考题 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的( ),可以进行纪律惩戒。A.期货从业人员 B.投资者 C.会员单位 D.会员单位和期货从业人员

考题 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度。( )

考题 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场( )运行,督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。A.平稳 B.规范 C.健康 D.公平

考题 期货公司会员单位应当告知投资者投诉的途径、方法和程序。( )

考题 结算担保金的主体是()。A、会员单位B、期货公司C、投资者D、结算会员

考题 非会员单位只能通过期货公司进行期货交易,体现了期货交易的()特征。A、双向交易B、交易集中化C、杠杆机制D、合约标准化

考题 以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定C、建立健全内控合规制度D、会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险

考题 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A、仅指会员单位B、仅指期货从业人员C、既包括会员单位,也包括期货从业人员D、既不包括会员单位,也不包括期货从业人员

考题 单选题根据增值税的规定,下列关于货物期货的税务处理,说法不正确的是(),A 货物期货交易,增值税的纳税环节为期货的实物交割环节B 交割时采取由期货交易所开具发票的,以期货交易所为纳税人C 期货交易所增值税按次计算,其进项税额为该货物交割时供货会员单位开具的增值税专用发票上注明的增值税额和期货交易所本身发生的各种进项税额D 交割时采取由供货的会员单位直接将发票开给购货会员单位的,以供货会员单位为纳税人

考题 单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A 仅指会员单位B 仅指期货从业人员C 既包括会员单位,也包括期货从业人员D 既不包括会员单位,也不包括期货从业人员

考题 多选题以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。A建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定C建立健全内控合规制度D会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险

考题 单选题对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。A 中国证监会B 中国期货业协会C 中国金融期货交易所D 期货公司会员单位

考题 单选题结算担保金的主体是()。A 会员单位B 期货公司C 投资者D 结算会员