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期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。( )
参考答案
参考解析
解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控舍规制度,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。
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考题
期货公司会员单位应建立( )制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务B.公平适当C.以投资者适当性为标准D.正确一致性为原则
考题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A.安全稳健、持续经营B.有效防控交易风险C.将适当的产品销售给适当的投资者D.投资决策自主、投资风险自担
考题
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )
考题
中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的( )等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。A.风控能力
B.金融期货产品认知能力
C.投资经历
D.经济实力
考题
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将( )贯穿于开户流程管理的各个环节。A.金融期货投资者适当性制度
B.中国期货业协会章程
C.期货公司管理办法
D.刑法
考题
中金所应当根据( )的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。A.将适当的产品销售给有经济实力投资者
B.将适当的产品销售给有认知能力投资者
C.将适当的产品销售给有风险控制能力投资者
D.将适当的产品销售给适当投资者j
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
考题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、帮助投资者实现收益最大化C、自然人投资者与法人投资者区别对待D、投资者利益优先
考题
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会
考题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、将适当的产品销售给自然人投资者C、将适当的产品销售给法人投资者D、将适当的产品销售给特殊团体投资者
考题
单选题期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A
将适当的产品销售给适当的投资者B
帮助投资者实现收益最大化C
自然人投资者与法人投资者区别对待D
投资者利益优先
考题
单选题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A
将适当的产品销售给适当的投资者B
将适当的产品销售给自然人投资者C
将适当的产品销售给法人投资者D
将适当的产品销售给特殊团体投资者
考题
多选题期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A中国证监会B中国证券业协会C中国金融期货交易所D中国期货业协会
考题
判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()A
对B
错
考题
判断题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()A
对B
错
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