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期货公司使用的()应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案。
A.客户承诺书
B.风险揭示书
C.资产管理合同文本
D.责任自负承诺书
B.风险揭示书
C.资产管理合同文本
D.责任自负承诺书
参考答案
参考解析
解析:根据《期货公司资产管理业务试点办法》第18条的规定,期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案。
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考题
下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。A、资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险
B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案
D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
考题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,应当报( )备案。A.期货公司所在地中国证监会派出机构
B.证券公司所在地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
考题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。 A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
考题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
考题
期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地( )报告开户情况,并定期报告交易情况。A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所
考题
下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。A.资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险
B.期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C.期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案
D.期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
考题
下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是( )。A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
考题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A、中国期货业协会B、中国期货保证金监控中心公司C、中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D、中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
考题
单选题期货公司发现其他机构、个人违规使用本公司经营数据和客户信息的,应当及时向( )报告,并评估影响范围、排查泄露途径。A
期货交易所中国证监会派出机构B
期货保证金安全存管监控机构C
分支机构住所地中国证监会派出机构D
公司住所地中国证监会派出机构
考题
单选题期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。[2010年11月真题]A
期货公司住所地的期货业协会B
中国期货业协会C
营业部所在地的中国证监会派出机构D
期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
单选题下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。A
资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险B
期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失C
期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案D
期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
考题
单选题期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。A
中国证监会B
公司住所地中国证监会派出机构C
期货交易所D
期货业协会
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