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单选题
期货公司发现其他机构、个人违规使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向（ ）报告，并评估影响范围、排查泄露途径。
A
期货交易所中国证监会派出机构
B
期货保证金安全存管监控机构
C
分支机构住所地中国证监会派出机构
D
公司住所地中国证监会派出机构
参考答案
参考解析
解析：
《期货公司监督管理办法》第九十三条第二款规定，期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并评估影响范围、排查泄露途径。如涉及业务合作机构的，期货公司应当立即终止与其合作。
《期货公司监督管理办法》第九十三条第二款规定，期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并评估影响范围、排查泄露途径。如涉及业务合作机构的，期货公司应当立即终止与其合作。
更多 “单选题期货公司发现其他机构、个人违规使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向（ ）报告，并评估影响范围、排查泄露途径。A 期货交易所中国证监会派出机构B 期货保证金安全存管监控机构C 分支机构住所地中国证监会派出机构D 公司住所地中国证监会派出机构” 相关考题
考题
一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?()A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
考题
基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括( )。A、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息B、出售客户信息C、在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动D、按照收集信息的目的使用客户信息
考题
期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
B、对期货公司的风险管理进行监督检査
C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
考题
期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。A、中国证监会
B、向高级管理人员或者董事会报告
C、中国期货业协会
D、中国证监会派出机构
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
考题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（ ），应当立即向监管部门报告。A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
C.货公司净资本无法持续到监管标准
D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
考题
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。 A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
考题
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。 A.立即向中国证监会报告
B.立即向中国期货业协会报告
C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
考题
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（ ）。A. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B. 本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
C. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D. 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
考题
期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
B.对期货公司的风险管理进行监督检査
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
E
考题
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（ ）。A.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告
B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本
C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
D.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
考题
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）A、客户有不符合的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B、为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
考题
单选题基金经营机构在使用客户信息时不得进行的行为是（ ）。A
完善信息安全技术防范措施B
确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C
向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D
确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
考题
单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（ ）。[2013年3月真题]A
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C
首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。A首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告B首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向中国证监会派出机构报告C首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告D首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向中国证监会派出机构报告
考题
多选题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（ ）。A为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告C客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
考题
多选题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（ ）。[2016年7月真题]A本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告B为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，C如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投D客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
考题
单选题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）A
客户有不符合的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B
为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C
本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告D
如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
考题
多选题首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用、挪用客户保证金B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C期货公司净资本无法持续达到监管标准D股东干预期货公司正常经营
考题
单选题下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。[2014年7月真题]A
期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策B
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C
期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险D
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
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