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首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝。( )
参考答案
参考解析
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝。故本题答案为A。
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考题
期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。A.公司住所地工商行政管理机构B.公司住所地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构
考题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。A、参加、列席相关的会议
B、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
考题
A期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
考题
赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作,下列说法错误的是()。A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,向股东会报告情况
B.不需要保存工作底稿和工作记录
C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
D.参加、列席相关会议
考题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。A. 期货业协会
B. 公司住所地期货交易所
C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 公司董事会
考题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。A: 期货业协会
B: 公司住所地期货交易所
C: 公司住所地中国证监会派出机构
D: 公司董事会
考题
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调査,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调査,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的哪条规定。( )A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任
D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训
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多选题下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有( )。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
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多选题下列关于首席风险官的说法,正确的有( )。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
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单选题首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。A
期货公司董事会B
期货交易所C
中国期货业协会D
公司住所地中国证监会派出机构
考题
多选题在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当( )。A主动回避B必要时,应当及时向监管部门报告C向中国期货业协会报告D予以拒绝
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