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(请给出正确答案)
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地( )报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
参考答案
参考解析
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝:必要时.应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。
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考题
期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。A.公司住所地工商行政管理机构B.公司住所地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构
考题
2015年7月20日,A期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
考题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。A. 期货业协会
B. 公司住所地期货交易所
C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 公司董事会
考题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。A:首席风险官应当向中国期货业协会报告
B:首席风险官应当向董事会报告
C:首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D:首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
考题
2015年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
B. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台
C. 首席风险官应当向公司控股股东报告
D. 首席风险官应当向董事会报告
考题
某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是( )。A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
考题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。A: 期货业协会
B: 公司住所地期货交易所
C: 公司住所地中国证监会派出机构
D: 公司董事会
考题
下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。A:期货公司应当设首席风险官
B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C:期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D:首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。A. 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或监事会报告
B. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 未设监事会的期货公司,可报告董事
D. 未设监事会的期货公司,可报告监事
考题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向()报告。A、中国期货业协会B、公司住所地工商行政管理机构C、公司住所地中国证监会派出机构D、首席风险官住所地中国证监会派出机构
考题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
考题
多选题下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有( )。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
考题
多选题期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。[2010年9月真题]A及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B向中国期货业协会报告C必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D不设监事会的,可报告监事
考题
多选题期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A中国期货业协会B期货公司董事长C期货公司董事会常设的风险管理委员会D期货公司监事会
考题
判断题首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()A
对B
错
考题
单选题首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。A
期货公司董事会B
期货交易所C
中国期货业协会D
公司住所地中国证监会派出机构
考题
多选题在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当( )。A主动回避B必要时,应当及时向监管部门报告C向中国期货业协会报告D予以拒绝
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