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新股发行改革的预期目标有（ ）。
A:市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得到强化
B:提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C:在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D:增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
B:提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C:在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D:增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
参考答案
参考解析
解析：新股发行改革的预期目标：一是市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得到强化。二是提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金中购新股状况，提高发行的质量和效率。三是在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜。四是增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识。
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考题
关于新股申购类理财产品的论述正确的是（ ）。A．由于我国新股发行在一二级市场上存在无风险套利机会，而普通投资者受限于资金量26而无法充分享受申购收益，因此银行通过信托计划设计了申购新股的理财产品B．新股中签率与股本大小成正比，新股中签率与申购资金规模成反比C．新股申购类理财产品存在巨大的系统性风险D．上市首日涨幅与发行市盈率的高低、股本大小成反比，上市首日涨幅与大盘走势成正比E．随着资本市场的变化，申购资金的增多，中签率及收益率不断降低，于是银行开发了增强型新股申购产品
考题
2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分，这一阶段改革的主要考虑是（ ）。 A．在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化 B．增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场 C．完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制 D．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责
考题
新股发行体制改革的基本内容包括（ ）。A．完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导B．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份C．适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量D．完善回拨机制和中止发行机制
考题
利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为()。A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.新股网上定价发行D.新股网上竞价发行
考题
根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，关于新股投资风险特别公告，下列说法错误的有( )。A、任何投资者如参与网上申购，均表明其接受最终确定的发行价格
B、发行人上市后所有股票均为可流通股份
C、任一股票配售对象只能选择网上一种方式进行申购，不允许选择网下方式
D、单个投资者只能使用一个合格账户进行申购
考题
根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（）。
Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算
Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购
Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销
Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，改革新股配售方式的内容有（）。A:网下配售的股票至少40%应优先向公募基金和社保基金配售B:改连同上配售方式，持有定数量非限售股份的投资者才能参与同上申购C:公司既定的同下配售部分认购不足的，发行人和主承销面可以向网上回拔股票D:引入主承销面自主配售机制
考题
新股发行体制改革的基本内容包括()。A:完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导B:增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份C:适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量D:完善回拨机制和中止发行机制
考题
2009年6月中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，其中，第一阶段改革的主要措施包括()。A:完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
B:优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C:对网上单个申购账户设定上限
D:加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
考题
新股发行体制改革第一阶段主要推出的措施有()。A:完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制B:优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开C:对网上单个申购账户设定上限D:增强定价信息透明度
考题
新股发行体制改革的预期目标包括()。A:市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化B:提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率C:在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜D:增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
考题
在发行承销方面，新股发行体制改革的基本内容包括()。A:增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份
B:适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
C:优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况
D:完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制
考题
关于新股发行体制改革的措施，下列说法中正确的是()。A:询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应当采取措施杜绝低报不买和高报低买
B:每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
C:发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性
D:发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量
考题
新股发行体制涉及面广、影响大，为保证改革的平稳推进，拟采取分步实施、逐步完善的方式，分阶段推出各项改革措施，第一阶段主要推出的措施包括( )。A:完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
B:优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开
C:完善回拨机制和中止发行机制
D:加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
考题
新股发行改革的预期目标有()。A:市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得到强化B:提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率C:在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜D:增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
考题
新股发行体制改革的总体原则包括()。A:坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C:重视中小投资者的参与意愿
D:注重培育市场约束机制
考题
从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，股票网上发行主要是采用了()制度。A:向二级市场投资者市场配售B:客户交易结算资金独立存管C:新股发行现金申购D:累计投标询价
考题
2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。A、对网上单个申购账户设定上限B、优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开C、加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险D、完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
考题
新股发行体制改革的预期目标是（）。A、市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化B、提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率C、在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，有意向申购新股的中小投资者适当倾斜D、增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
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