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发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。()
参考答案
参考解析
解析：未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
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考题
关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ.律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ.同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ.同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ.同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。
Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列情形中，必须在发行保荐书中予以说明的有( )。
Ⅰ.保荐机构控股股东
Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股
Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份
Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保
Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述中，正确的有（）。
Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
考题
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④
考题
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）
Ⅰ.遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
Ⅱ.应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密
Ⅲ.恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
Ⅳ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。
I．证券发行
Ⅱ．上市保荐
Ⅲ．代理证券买卖
Ⅳ．资金存取A.I、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
考题
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
考题
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有()。
Ⅰ 律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ 律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
Ⅳ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐人出具作为保荐人用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的承销的证券公司出具，供承销的证券公司作为自己履行法定职责的依据A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）。Ⅰ.遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅱ.应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密Ⅲ.恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为Ⅳ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
单选题保荐机构应在发行保荐书中详细说明是否存在下列（ ）等情形。Ⅰ．保荐机构高级管理人员在发行人任职情况Ⅱ．保荐机构与发行人相互持股Ⅲ．保荐代表人配偶拥有发行人的股份Ⅳ．保荐机构与发行人相互提供担保Ⅴ．保荐机构与发行人相互提供融资A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
保荐代表人应当维护发行人的合法利益.对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B
保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C
如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D
同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
考题
单选题以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）A
已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人B
某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格C
被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人D
刚完成注册的保荐代表人
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（ ）。Ⅰ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅱ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息Ⅳ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必须时可聘请相关证券服务机构配合Ⅴ．对发行人年报进行事前审阅A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐代表人岀现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。A
因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C
本人及其配偶持有发行人的股份D
受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
考题
单选题下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务Ⅱ．律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务Ⅲ．同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见Ⅳ．同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见Ⅴ．同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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