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通过尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是( )。
A:充分了解发行人的经营隋况及面临的风险和问题
B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D:了解并选择具备资质的中介服务机构
B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D:了解并选择具备资质的中介服务机构
参考答案
参考解析
解析:尽职调查的绝大部分工作集中于这一阶段。通过这一阶段的尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少达到以下3个目的:①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题;②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件;③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。
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考题
尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提,对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。( )
考题
为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须( )。A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的C.形成调查报告D.建立和完善内核工作会议程序和规则
考题
尽职调查是( )的基础和前提,对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。A.保荐机构透彻了解发行人各方面情况B.保荐机构设计发行方案C.保荐机构成功销售股票D.明确保荐机构责任范围
考题
通过尽职调查,机构(主承销商)必须至少要达到的目的是( )。 A.充分了解发行经营隋况及面临的风险和问题 B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D.了解并选择具备资质的中介服务机构
考题
下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中,正确的有()A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段C:保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
考题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )。[2008年真题]
Ⅰ..发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商
Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于工作底稿内容的有()。
Ⅰ保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录
Ⅱ保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志
Ⅲ保荐机构尽职调查过程中获取的资料
Ⅳ发行过程中的询价记录A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
考题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是( )。
Ⅰ 发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商
Ⅱ 同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2008年)下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )A.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商
B.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
D.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
考题
为了做好内核工作,保荐机构(主承销商)必须()。A:建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B:建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点
C:形成调查报告
D:建立和完善内核工作会议程序和规则
考题
尽职调查是()的基础和前提,对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。A:保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B:保荐机构设计发行方案
C:保荐机构成功销售股票
D:明确保荐机构责任范围
考题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录
Ⅲ.申请文件及其他文件
Ⅳ.保荐机构尽职调查文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于保荐代表人执业行为的说法中,错误的是()。A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B、一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
考题
通过尽职调查,机构(主承销商)必须至少要达到的目的是()。A、充分了解发行经营情况及面临的风险和问题B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D、了解并选择具备资质的中介服务机构
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有() A、保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
考题
单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。
Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构
Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
问答题保荐机构尽职调查的主要内容有哪些?
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