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通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。

  • A、充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
  • B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
  • C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
  • D、了解并选择具备资质的中介服务机构

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考题 为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的C．形成调查报告D．建立和完善内核工作会议程序和规则
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考题 在尽职调查中，主承销商（或全球协调人）根据企业所提供的资料，与有关中介机构就调查结果形成工作报告。此题为判断题(对，错)。
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考题 在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。 （ ）
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考题 尽职调查是指证券管理机构对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。 （ ）
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考题 通过尽职调查，机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。 A．充分了解发行经营隋况及面临的风险和问题 B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D．了解并选择具备资质的中介服务机构
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考题 在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作，是否在公司领取薪酬。 （ ）
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考题 尽职调查的参与者一般有（ ）。A．主承销商B．审计机构C．律师D．估值师
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考题 （ ）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。A.财务尽职调查 B.初步尽职调查 C.业务尽职调查 D.法律尽职调查
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考题 尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。 Ⅰ.风险尽职调查 Ⅱ.业务尽职调查 Ⅲ.财务尽职调查 Ⅳ.法律尽职调查A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须()。A:建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系 B:建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点 C:形成调查报告 D:建立和完善内核工作会议程序和规则
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考题 股票承销前的尽职调查主要由()承担。A:会计师事务所 B:证券监督机构 C:证券交易所 D:主承销商
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考题 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。A:主承销商B:国际协调人C:律师D:估值师
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考题 通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。A:充分了解发行人的经营隋况及面临的风险和问题 B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D:了解并选择具备资质的中介服务机构
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考题 主承销商尽职调查应遵循的原则为（）A、勤勉尽责B、诚实信用C、投资者利益为先D、尽职免责
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考题 企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。A、IPO尽职调查B、并购尽职调查C、PE尽职调查D、授信尽职调查
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考题 尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 企业通过薪酬调查要达到什么目的？
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考题 主承销商应通过尽职调查，以合理确信企业注册文件的（）A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性
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考题 尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查
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考题 判断题商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。A 对B 错
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考题 单选题尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题主承销商应通过尽职调查，以合理确信企业注册文件的（）A真实性B准确性C完整性D及时性
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考题 单选题尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 问答题企业通过薪酬调查要达到什么目的？
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅B 主承销商是信息披露的第一责任人C 主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查D 中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时
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