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根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的受托管理人应当履行的职责有（ ）。
A.在债券存续期间监督发行人募集资金的使用情况
B.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公布一次受托管理事务报告
C.预计发行人不能偿还债务时，要求发行人追加担保，并可以依法申请法定机关采取财产保全措施
D.发行人不能偿还债务时，可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼
B.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公布一次受托管理事务报告
C.预计发行人不能偿还债务时，要求发行人追加担保，并可以依法申请法定机关采取财产保全措施
D.发行人不能偿还债务时，可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼
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考题
根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（ ）。A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
考题
有关公司债券的受托管理人，下列表述符合证券法律制度规定的有（ ）。
A.公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议
B.发行人股东（大）会可以决议变更债券受托管理人
C.债券受托管理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益
D.债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，目前已经全部支付
B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍
考题
以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
考题
下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。A.公开发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级
B.债券受托管理人不得由上市公司聘请
C.公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议
D.债券受托管理人不能由本次发行的承销机构担任
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ） A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0
考题
根据证券法律制度的规定，关于公司债券持有人的权益保护，下列表述正确的有（ ）。A、债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任
B、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
C、非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责
D、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议
考题
根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让
考题
根据证券法律制度规定，下列关于公司债券公开发行流程中职责义务表述正确的有（ ）。A.发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件
B.证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请
C.发行人应当依法聘请保荐人，保荐人应当出具发行保荐书
D.承销机构应当勤勉履行核查义务
E.采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后3日内报中国证监会备案
考题
下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
单选题关于非公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人Ⅱ．非公开发行公司债券可以不进行信用评级Ⅲ．非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案Ⅳ．非公开发行公司债券的发行人的相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案Ⅴ．非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是（）。 Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议 Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人． Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人 Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人 Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员A
ⅠB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅴ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有（ ）。A发行人不能按期支付本息的B发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产的C发行人提出债务重组方案的D单独或者合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开的
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。A非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人B非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露D取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。A公开发行公司债券应当经过中国证监会核准B仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准C公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行D公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。A
公开发行公司债券应当经过中国证监会核准B
仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准C
公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行D
公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
考题
单选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是()。A
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款B
公开发行公司债券应当经过中国证监会核准C
发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售D
公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（ ）。A发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C每次发行对象不得超过200人D非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
单选题甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议Ⅱ．本次非公开发行可以不聘请受托管理人Ⅲ．为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人Ⅳ．甲证券公司可以自行担任受托管理人Ⅴ．受托管理人可以不是中国证券业协会会员A
ⅠB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列关于债券受托管理人的说法，正确的是（ ）。[2019年11月真题]A
债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证券业协会认可的机构担任B
在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护发行人的利益C
债券受托管理人应当为中国证券业协会会员D
为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人E
对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人只需在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列对公司债券持有人的权益保护的表述中，正确的有（）。A公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级B发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议C为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人D发行人不能偿还债务时，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以债券持有人的名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序
考题
单选题下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。A
公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B
承销机构应当具备保荐资格C
证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D
公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
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