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下列属于与承销业务有关的自查内容的是()。

A:承销业务的基本情况
B:合规性自查
C:存在的问题分析
D:内部管理措施

参考答案

参考解析
解析：题中四个选项为中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容。
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考题 10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券承销与保荐业务 C．证券投资咨询业务 D．与证券交易活动有关的财务顾问业务
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考题 中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查
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考题 （ ）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务A. 证券投资咨询业B. 证券承销与保荐C. 财务顾问业务D. 证券自营
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考题 下列属于证券公司可以经营的业务的有（ ）。A．证券经纪B．证券投资咨询C．证券承销与保荐D．证券自营
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考题 中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况
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考题 下列哪些属于全球现金管理业务的服务内容?() A、全球账户管理服务B、债券承销服务C、流动性管理服务D、供应链金融服务
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考题 下列属于投资银行最本源、最基础的业务活动的是( )。A．证券发行与承销B．兼并收购C．基金管理D．资产证券化
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考题 投资银行的信用经纪业务是（ ）的结合。A．融资业务与经纪业务B．承销业务与经纪业务C．承销业务与担保业务D．理财业务与经纪业务
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考题 投资银行的信用经纪业务是()的结合。A:融资业务与经纪业务 B:承销业务与经纪业务 C:承销业务与担保业务 D:理财业务与经纪业务
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考题 证券公司的主要业务有()。A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
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考题 下列不属于商业银行开展的中间业务是()。A:存款业务B:个人理财业务C:代理买卖外汇业务D:承销金融债券业务
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考题 下列属于中国证监会的非现场检查的有()。A:证券公司的年度报告B:董事会报告C:财务报表附注D:与承销业务有关的自查内容
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考题 下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。A:承销业务的基本情况 B:合规性自查 C:存在的问题分析 D:内部管理措施
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考题 中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金C:与发行人的关联关系是否充分披露D:是否按规定的程序承销企业债券
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考题 下列属于证券公司自查内容的有()。A:承销业务基本情况 B:合规性自查 C:内部管理措施 D:对发行人的检查
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考题 中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等资料进行定期和不定期的统计分析，通过及时发现存在的问题。A:财务报表附注B:年度报告C:董事会报告D:与承销业务有关的自查内容
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考题 监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）A:存在的问题分析B:承销业务的基本情况C:内部管理措施D:合规性自查
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考题 下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。 ①发布研究报告业务与财务顾问业务 ②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务 ③证券投资顾问业务与财务顾问业务 ④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④ B.①③④ C.①② D.①④
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考题 下列哪些属于商业银行的投资银行业务（）。A、银联卡业务B、证券承销业务C、基金管理业务D、证券经纪业务
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考题 下列各项中，属于《纳税评估拟办意见书》的内容有（）等。A、评估对象名称B、建议自查事项C、建议补申报税款D、不自查补申报相应的后果
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考题 下列业务中，属于投资银行业务的是（）A、套期保值B、证券承销C、并购重组D、基金管理
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考题 下列选项中属于自查自纠注意事项的是（）。A、自查面不必达到100%B、单位对下属单位或对内部的检查，不属于自查C、自查出的账外资金，列入账簿D、自查报告上，只需单位负责人签字
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考题 单选题投资银行的信用经纪业务是( )的结合。A 融资业务与经纪业务B 承销业务与经纪业务C 承销业务与担保业务D 理财业务与经纪业务
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考题 单选题某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（　）。A 证券经纪业务B 证券承销与保荐业务C 证券投资咨询业务D 与证券交易活动有关的财务顾问业务
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考题 多选题下列业务中，属于投资银行业务的是（）A套期保值B证券承销C并购重组D基金管理
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考题 单选题下列业务中批准成立的证券公司可以经营的是（　　）。A 证券经纪B 证券投资咨询C 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D 证券承销与保荐
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考题 单选题投资银行的信用经纪业务是（ ）的结合。A 承销功能与经纪业务B 承销业务与担保业务C 融资功能与经纪业务D 理财业务与经纪业务
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