网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
下列证券公司有关业务的( )之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务

A.①②③④
B.①③④
C.①②
D.①④

参考答案

参考解析
解析:①④两项,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项,从防范内幕交易和利益冲突的角度,证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离,防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项,由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息,从防范内幕交易和利益冲突出发,财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。
更多 “下列证券公司有关业务的( )之间需要实行隔离制度。 ①发布研究报告业务与财务顾问业务 ②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务 ③证券投资顾问业务与财务顾问业务 ④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④ B.①③④ C.①② D.①④” 相关考题
考题 证券公司应当遵循( )原则,建立有关隔离制度.A.保密性B.内部防火墙C.条块管理D.业务控制

考题 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。( )A.正确B.错误

考题 证券公司融资融券业务管理的基本原则有( )。A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C.证券公司应当健全业务隔离制度D.业务实行集中统一管理

考题 防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,证券公司应当建立健全( )制度。A.内部控制与业务管理B.内部控制与混和操作C.保护基金与内部控制D.内部控制与业务隔离

考题 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。 ( )

考题 证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集电统一管理,建立严格的岗位隔离制度。 ( )

考题 证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行分散管理,建立严格的岗位隔离制度。( )

考题 证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集中统一管理。建立严格的岗位隔离制度。 ( )

考题 证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:发布研究报告业务与证券自营业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

考题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度 B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务 C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施 D:本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

考题 证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:发布研究报告业务与证券自营业务

考题 证券公司投资银行应当遵循()原则,建立有关隔离制度。A:保密性 B:内部“防火墙” C:条块管理 D:业务控制

考题 证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。A:保密性B:防火墙C:条块管理D:业务控制

考题 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有( )。 Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制 Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响 Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控 Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的管理制度 ④股票质押率上限不得超过50%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

考题 下列说法中,错误的是() A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A、信息隔离制度B、业务隔离制度C、跨墙管理制度D、人员隔离制度

考题 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B、证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

考题 多选题证券公司应当根据(  )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A内部控制B风险隔离制度C风险防范D经营需要

考题 多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司跨墙管理制度,下列说法正确的有(  )。A证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立B保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务C证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请D跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

考题 单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于跨墙管理制度,下列说法错误的是(  )。A 证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范B 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意C 证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理,业务部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D 证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离

考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全(  )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A 防火墙B 隔离墙C 隔离网D 隔离带

考题 单选题《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A 信息隔离制度B 业务隔离制度C 跨墙管理制度D 人员隔离制度

考题 单选题关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④

考题 多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有(  )。A要求证券公司建立证券研究报告的审查机制B严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响C对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控D从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

考题 单选题下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。A 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B 证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务