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在上市公司重大资产重组中需要出具的二级市场股票交易自查报告，界定日期为()。
A:董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布止
B:签署保密协议起至重组报告书公布日止
C:首次中介机构协议会起至重组报告书公布日止
D:股东大会决议前6个月起至重组报告书布日止
B:签署保密协议起至重组报告书公布日止
C:首次中介机构协议会起至重组报告书公布日止
D:股东大会决议前6个月起至重组报告书布日止
参考答案
参考解析
解析：上市公司重大资产重组时，涉及行政许可的申请文件应关注的内容之一是，是否出具二级市场股票交易自查报告，即从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），相关专业机构及其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及上进相关人员的直系亲属买卖该上市公司股票及其他相关证券情况的自查报告及相关买卖情况说明。
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考题
根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监会司字(20091128号)的规定，上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应当同时承诺至少5个月内不再筹划同一事项。（ ）
考题
上市公司重大资产重组，中国证监会作出核准决定后，上市公司在实施重组过程中发生重大事项，导致原重组方案发生实质性变动的，独立财务顾问应当及时出具核查意见，向中国证监会及其派出机构报告，并予以公告。（ ）
考题
下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（ ）。 A．上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚 B．上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施 C．为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施 D．任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
考题
以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员工无需向上市公司通报有关信息
Ⅱ．上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认
Ⅲ．上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券及时向证券
交易所申请停牌。停牌期间，不得披露任何信息
Ⅳ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
考题
关于上市公司实施重大资产重组，以下说法正确的有（ ）A.资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请具有相关证券业务资格的资产评估机构出具资产评估报告
B.评估机构、估值机构原则上应当采取两种以上的方法进行评估或者估值
C.本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书等文件至迟应当与股东大会的决议同时公告
D.上市公司重大资产重组应当披露盈利预测报告
考题
上市公司并购重组财务顾问为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等，提供( )等专业服务。
Ⅰ.交易估值
Ⅱ.法律咨询
Ⅲ.方案设计
Ⅳ.出具专业意见
Ⅴ.银行贷款A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
下列关于独立财务顾问在上市公司重大资产重组中应出具相关意见的表述，符合相关规定的有( )。
Ⅰ.上市公司重大资产重组的首次董事会决议经表决通过后，拟公告重大资产重组预案的，独立财务顾问应当出具重组预案核查意见
Ⅱ.上市公司完成相关审计、评估、盈利预测审核后再次召开董事会，拟公告重大资产重组报告书的，独立财务顾问应当出具独立财务顾问报告
Ⅲ.独立财务顾问应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题出具回复意见，回复意见应当由独立财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内核负责人、独立财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖单位公章
Ⅳ.上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后3个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告
Ⅴ.独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，出具持续督导意见A、Ⅱ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
考题
根据()的规定，上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应当同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。A:《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
B:《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》
C:《上市公司信息披露管理办法》
D:《证券法》
考题
上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。()
考题
根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90％。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）的公司股票交易均价之一。
Ⅰ．20个交易日
Ⅱ．30个交易日
Ⅲ．60个交易日
Ⅳ．120个交易日A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见
Ⅱ．上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准
Ⅲ．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过
Ⅳ．上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字（2007）128号）的规定．上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。
考题
以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（）。 Ⅰ为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无需向上市公司通报有关信息 Ⅱ上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认 Ⅲ上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不得披露任何信息 Ⅳ上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易A、ⅠB、ⅡC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，涉及资产重组的行政许可申请文件的关注内容有（）。A、上市公司与交易对方就重大资产重组事宜是否采取保密措施并提供保密制度说明，以及与所聘证券服务机构签署的保密协议和交易进程备忘录B、是否出具上市公司二级市场股票交易自查报告C、是否出具登记结算公司查询记录D、对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前价格出现异常波动的，还要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证
考题
2008年4月，中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》，其目的在于（）。A、规范上市公司重大资产重组行为B、保护上市公司和投资者的合法权益C、促进上市公司质量不断提高D、维护证券市场秩序和社会公共利益
考题
单选题国内间接上市的方式有（）。Ⅰ.参与上市公司重大资产重组Ⅱ.通过境外设置的特殊目的公司实现上市Ⅲ.或借壳上市Ⅳ.上市公司在一级市场购买资产A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是()。A
财务顾问未履行报告和公告义务的，证监会可采取监管谈话、出具警示函等监管措施B
上市公司2019年完成重大资产重组，所购买标的公司2019年盈利预测为1亿元。由于标的公司管理层判断失误，导致标的公司2019年实际盈利为4000万元，证监会可以对相关责任人员出具警示函C
上市公司未履行信息披露义务，情节严重的，证监会可以对相关责任人员采取市场禁入措施D
上市公司2019年完成重大资产重组，2019年盈利预测为1亿元，由于所在地发生地震使得实际盈利为6000万元，则在披露年度报告时，上市公司董事长应当向投资者公开道歉
考题
单选题下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是（）。A
财务顾问未履行报告和公告义务的，证监会可采取监管谈话、出具警示函等监管措施B
上市公司2015年完成重大资产重组，所购买标的公司2015年盈利预测为1亿元。由于标的公司管理层判断失误，导致标的公司2015年实际盈利为4000万元，证监会可以对相关责任人员出具警示函C
重大资产重组的交易对方提供的信息存在误导性陈述，严重误导投资者的，则证监会可以对相关责任人员采取市场禁入措施D
上市公司2015年完成重大资产重组，2015年盈利预测为1亿元，由于所在地发生地震使得实际盈利为6000万元，则在披露年度报告时，上市公司董事长应当向投资者公开道歉
考题
单选题关于上市公司实施重大资产重组，以下说法正确的有()。
Ⅰ 资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构出具资产评估报告
Ⅱ 评估机构、估值机构原则上应当采取两种以上的方法进行评估或者估值
Ⅲ 本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书等文件最迟应当与股东大会决议同时公告
Ⅳ 上市公司重大资产重组应当披露盈利预测报告A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述，符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的有()。
Ⅰ甲上市公司应当聘请符合《证券法》规定的独立财务顾问、律师事务所以及会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见
Ⅱ 甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见
Ⅲ 甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见，同时应该另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见
Ⅳ 乙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见
Ⅴ 丙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见A
ⅠB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅴ
考题
单选题根据《上市公司重大资产重组管理办法》，关于上市公司重大资产重组过程中各方应承担的责任，下列说法正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．甲上市公司未经中国证监会核准擅自实施重组上市，但交易尚未完成，证监会可以责令上市公司补充披露相关信息、暂停交易并按照重大资产重组管理办法的规定报送申请文件Ⅱ．乙上市公司重大资产重组因定价显失公允损害上市公司合法权益，证监会可以责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施Ⅲ．丙上市公司重大资产重组实施完毕，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，标的资产实现的利润未达到资产评估报告预测金额的80%，其董事长、总经理、财务总监以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构、估值机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉Ⅳ．丁上市公司重大资产重组实施完毕后，因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，标的资产实现的利润未达到预测金额的50%，证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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