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发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交()。
A:原件一份,复印件两份
B:原件两份,复印件四份
C:原件一份,复印件四份
D:原件两份,复印件两份
B:原件两份,复印件四份
C:原件一份,复印件四份
D:原件两份,复印件两份
参考答案
参考解析
解析:发行人和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件两份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。
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考题
申请文件目录是对发行申请文件的最低要求,中国证监会根据审核需要,可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的,可不必提供,但应作出书面说明。保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份、复印件1份,电子文件3份。( )
考题
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
考题
发行人报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件____份;在提交创业板发行审核委员会审核前,根据____要求的份数补报申请文件。( )
A、3;保荐人
B、5;中国证监会
C、3;中国证监会
D、5;保荐人
考题
发行人报送申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序()。A:重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制B:重新办理发行人申请文件的手续C:对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见D:发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会
考题
下列有关申请文件的形式要求的说法中,正确的是()。A、发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份B、纳入发行申请文件原件的文件,均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文件一致C、C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准4纸张规格,且单面印刷D、申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样
考题
单选题发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序( )。Ⅰ.重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制Ⅱ.重新办理发行人申请文件的手续Ⅲ.对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见Ⅳ.发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核,下列说法正确的有()。 Ⅰ上市公司发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报;保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件2份;在提交发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得增加或更换,但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是( )。Ⅰ.保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅱ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载的,深交所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅲ.本所审核认为发行人不符合发行条件作出终止发行上市审核的决定的,自决定作出之日起六个月后,发行人方可再次向本所提交发行上市申请Ⅳ.保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起六个月后,方可向本所报送新的发行上市申请Ⅴ.保荐人伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章的,本所视情节轻重,给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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