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根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
A:诱导客户进行不必要的证券买卖
B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
C:拒绝接受不符合规定的交易指令
D:接受客户的全权委托
B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
C:拒绝接受不符合规定的交易指令
D:接受客户的全权委托
参考答案
参考解析
解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
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考题
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
考题
10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券承销与保荐业务 C．证券投资咨询业务 D．与证券交易活动有关的财务顾问业务
考题
第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《中华人民共和国证券法》
考题
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A．为客户提供融资融券服务B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
考题
国务院发布的（ ）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A：Ⅰ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ、接受客户的全权委托A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
考题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:泄露客户资料D:为投资者提供投资咨询
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为A:拒绝接受不符合规定的交易指令B:诱导客户进行不必要的证券买卖C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失D:接受客户的全权委托
考题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C:诱导客户进行不必要的证券买卖
D:为投资者提供投资咨询
考题
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
A.为客户证券交易提供融资、融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
考题
下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押
考题
下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ．泄露客户资料
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ．了解客户资金来源
Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
Ⅲ．接受客户的全权委托
Ⅳ．泄露客户资料A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、为客户提供融资融券服务B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
考题
多选题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格
考题
多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
考题
单选题某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。A
证券经纪业务B
证券承销与保荐业务C
证券投资咨询业务D
与证券交易活动有关的财务顾问业务
考题
单选题根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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