网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

A:交易频率过低
B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
C:有风险承担能力
D:投资风格稳健

参考答案

参考解析
解析：对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券
更多 “证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券A:交易频率过低B:从事证券交易的时间连续计算不足半年C:有风险承担能力D:投资风格稳健” 相关考题
考题 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）
查看答案
考题 下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
查看答案
考题 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）
查看答案
考题 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（ ）。A．客户基本材料B．投资经验C．诚信记录D．还款能力
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
查看答案
考题 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）
查看答案
考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险
查看答案
考题 证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()
查看答案
考题 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。 1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。 2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.2、3 B.2、4 C.3、4 D.2、3、4
查看答案
考题 证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。A:客户的身份B:证券投资经验C:财产与收入状况D:风险偏好
查看答案
考题 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。 A.财产与收入状况 B.身份 C.证券投资经验 D.风险偏好
查看答案
考题 证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，客户征信调查内容一般应包括()。A:客户基本资料 B:投资经验 C:个人及家庭收入情况 D:融资融券需求
查看答案
考题 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。 Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务 Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制 Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
查看答案
考题 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 ①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。 ②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 ③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 ④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.②③ B.①④ C.③④ D.②③④
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
查看答案
考题 证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）
查看答案
考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
查看答案
考题 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（　）。A、客户基本材料B、投资经验C、诚信记录D、还款能力
查看答案
考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.财产与收入状况A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司在向客户融资融券前，应当开始一下工作（） A、办理客户征信B、确定第三方担保人C、与客户约定投资收益D、与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易 2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A 2、3B 2、4C 3、4D 2、3、4
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A ②③B ②④C ③④D ②③④
查看答案
考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。A 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况B 证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵D 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
查看答案
热门标签
最新试卷