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在美国的银行监管体制下，被称为功能监管者的是（ ）。
A.州保险监管署(SIC)
B.货币监理署(OCC)
C.证券交易委员会(SEC)
D.州银行监管当局
E.美联储
B.货币监理署(OCC)
C.证券交易委员会(SEC)
D.州银行监管当局
E.美联储
参考答案
参考解析
解析：在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构仍分别保持原有的监管模式，即前者仍接受原有银行监管者的监管，而后者中的证券部分仍由证券交易委员会(SEC)监管，保险部分仍由州保险监管署(SIC)监管，SEC和SIC被统称为功能监管者。
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考题
从业人员配合监管者的工作，应做到( )。A．向监管者提供真实、准确的信息，尽量保证完整B．按监管者的要求报送非现场监管需要的数据C．与监管者建立良好关系，接受银行业监管部门的监管D．将本行的车长期无偿借给监管者，以方便现场检查E．建立重大事项保密制度
考题
下列选项是良好银行监管的标准具体要求的是（ ）。A．提高我国银行业在国际中的竞争力B．监管手段合理，有所为有所不为C．鼓励公平竞争，反对无序竞争D．对监管者和被监管者，都实行严格、明确的问责制E．高效、节约的使用一切监管资源
考题
关于金融监管体制的说法，错误的是（ ）。A.德国实行的是独立于中央银行的综合监管体制
B.美国的监管体制以中央银行为重心
C.按照监管客体的不同，金融监管体制分为综合监管体制与分业监管体制
D.目前实行分业监管体制的国家越来越多，如瑞士、日本和韩国等
考题
建立和完善我国证券业监管体制的措施包括( )。A.改变分业监管模式，建立混业监管体制
B.从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利
C.充分发挥社会监管的作用
D.努力改进证券业监管方式和手段
考题
《核心原则》中关于有效银行监管的前提条件主要包括（）A、为监管者制定明确的责任和目标框架B、保证监管者享有工作上的独立性C、给监管者充足的人员、资金和技术等资源D、为监管者制定适当的法律框架以确保其监管权力的效力E、对监管者之间的信息交流和保密作出安排
考题
多选题实施银行集团的并表监管需要满足如下条件（）A监管者熟悉银行集团整个组织结构，了解其境内外所有业务B监管者有权检查银行集团境内外全部业务C存在对银行或银行集团所经营的非银行业务的监管框架D监管者有权在并表监管基础上对银行集团实施审慎监管标准E银行监管部门与国内外其它相关监管部门有正式安排以获得有关集团财务状况等方面的信息
考题
单选题Herstatt银行的倒闭促成了巴塞尔委员会的成立，在成立之初，巴塞尔委员会代表了来自（）。A
G10国家的首脑B
G10国家的中央银行以及银行监管者C
G8国家的中央银行以及银行监管者D
G8国家的首脑
考题
单选题美国金融监管体制的特点是（ ）。[2017年真题]A
独立于中央银行的监管体制B
以证券监管部门为重心，中央银行辅助监管C
独立于证券监管部门的监管体制D
以中央银行为重心，其他监管机构参与分工
考题
判断题在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构统一由银行监管者进行监管。A
对B
错
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