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题目内容 (请给出正确答案)
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。

A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.负责银行合规风险的有效管理
C.负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守
D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

参考答案

参考解析
解析:董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。
更多 “在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。 A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守 D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门” 相关考题
考题 ()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

考题 按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。 A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

考题 ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A.监事会B.董事会C.股东D.高级管理层

考题 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )此题为判断题(对,错)。

考题 合规负责人的职责中,不包括___。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告D.分管业务条线

考题 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行( )报告。A.高级管理层 B.董事会 C.监事会 D.风险控制部门

考题 下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

考题 下列选项中,关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

考题 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。A.建立合规风险管理制度 B.建立合规管理体系 C.任命合规负责人、组建合规管理部门 D.确定合规管理职责

考题 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.银行内部的各个部门及其人员

考题 对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是( )的重要职责。A.合规部门 B.高级管理层 C.监事会 D.内部审计部门

考题 商业银行的合规管理部门应在( )的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 A.合规负责人 B.董事会 C.监事会 D.高级管理层

考题 合规负责人的基本职责不包括()。 A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则 D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

考题 银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。

考题 在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。 A.负责监督银行的合规风险管理 B.负责银行合规风险的有效管理 C.审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件 D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

考题 以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容()。A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B、商业银行工作人员合规意识水平C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

考题 合规负责人的职责中,不包括()。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线

考题 《商业银行合规风险管理指引》规定,监事会应监督()合规管理职责的履行情况。A、董事会和高级管理层B、董事会C、高级管理层D、理事会

考题 ()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况A、商业银行行长B、商业银行董事长C、商业银行监事长D、商业银行监事会

考题 董事会履行合规管理职责不包括()A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

考题 ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A、监事会B、董事会C、股东D、高级管理层

考题 单选题董事会履行合规管理职责不包括()A 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性B 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施C 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

考题 单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A 审议批准商业银行的合规政策B 监督高级管理层合规管理职责的履行情况C 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

考题 单选题()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B 向银监会提交商业银行合规风险评估报告C 实施合规风险的监测报告工作D 全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告

考题 单选题()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A 监事会B 董事会C 高级管理层D 部门负责人

考题 单选题()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 合规负责人

考题 单选题()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A 监事会B 董事会C 股东D 高级管理层