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对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是( )的重要职责。
A.合规部门
B.高级管理层
C.监事会
D.内部审计部门
B.高级管理层
C.监事会
D.内部审计部门
参考答案
参考解析
解析:合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门,但是对银行合规管理情况进行独立的检查和评价则是内部审计部门的重要职责。
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关于合规部门与内部审计部门的关系,下列说法错误的是()。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
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商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种B
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价C
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单选题对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()。A
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考题
单选题关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法,正确的是()。A
合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价B
合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制C
合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制D
合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价
考题
单选题商业银行合规管理职能应与内部()职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A
经营B
风险管理C
审计D
业务管理
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