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某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法中，不符合监管要求的是( )。
A.在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假。并安排另一营业机构会计主管接替
B.将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
C.对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗
D.对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计
B.将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
C.对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗
D.对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计
参考答案
参考解析
解析：不相容职务分离控制要求商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。一般应当加以分离的不相容职务有：授权审批与业务执行、业务执行与监督审核、业务执行与相应记录、财务保管与相应记录、授权批准与监督检查等。B项，固定资产购建审批与固定资产购建采购属于不相容岗位，应加以分离。
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考题
下列关于银监会对银行采取措施的说法，不正确的是( )。A．对资本充足的商业银行，银监会鼓励其介入部分高风险业务B．对资本不足的商业银行，银监会要求其限制固定资产购置C．对资本严重不足的商业银行，银监会可以要求其调整高级管理人员D．对资本不足的商业银行，银监会下发监管意见书，并要求商业银行在接到监管意见书的两个月内，制定切实可行的资本补充计划
考题
下列关于银监会对银行采取措施的说法，不正确的是( )。A．对资本不足的商业银行，银监会要求其限制固定资产购置B．对资本充足的商业银行，银监会鼓励其介入部分高风险业务C．对资本不足的商业银行，银监会要求其加快资产增长速度D．对资本严重不足的商业银行，银监会可以要求其调整高级管理人员E．对资本不足的商业银行，银监会下发监管意见书，并要求商业银行在接到监管意见书的两个月内，制定切实可行的资本补充计划
考题
在太平洋公司提供虚假财务会计报告事件中，你认为，下列哪些说法是正确的( )。A. 为太平洋公司出具审计报告的注册会计师违背了会计职业道德中客观公正的要求B. 财务部长孙某的做法不符合会计职业道德中诚实守信、客观公正、坚持准则的要求C. 会计李某的做法不符合会计职业道德中诚实守信、客观公正、坚持准则的要求D. 财务部长孙某、会计李某的做法符合会计职业道德中参与管理、强化服务的要求
考题
根据《关于调整商业银行贷款损失准备监管要求的通知》规定，拨备覆盖率监管要求由150%调整为______，贷款拨备率监管要求由2.5%调整为______。（）A.120%～150%；2%～2.5%
B.120%～150%；1.5%～2.5%
C.130%～150%；1.5%～2.5%
D.130%～150%；2%～2.5%
考题
下列关于我国流动性风险监管规则的发展说法错误的是（）。
A.《商业银行流动性风险管理指引》初步确立了流动性风险管理和监管的制度框架
B.《商业银行流动性风险管理办法（试行）》构建了定性与定量相结合、微观审慎与宏观审慎相结合、中外资银行监管要求相结合的流动性风险监管框架
C.2015年发布的《商业银行法》将存贷比作为三项监管指标之一进行规范
D.2015年8月29日银监会对《流动性办法》进行了相应修改，将存贷比由监管指标调整为监测指标
考题
某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法中，不符合监管要求的是（ ）。A.在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假。并安排另一营业机构会计主管接替
B.将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
C.对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗
D.对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计
考题
某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：
（1）在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替。
（2）将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗。
（3）对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗。
（4）对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计。
（5）将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。
根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。A.（3）与（4）
B.（1）与（3）
C.（1）与（2）
D.（2）与（5）
考题
以下做法中，没有违反禁止贿赂及不当便利的行为有（ ）。A.王某为监管人员购买某知名品牌手表
B.王某许诺监管人员给其提成10万元
C.王某主动为监管人员以50万元买了一栋价值100万元的房子
D.王某主动为监管人员提供调查所需数据
考题
某工地进了一批早强剂，检测人员进行了细度、对钢筋锈蚀作用试验，经检验合格，该检测人员认为符合要求，同意入库、使用。 问题：1）该检测人员做法是否正确？ 2）如果不正确，并写出正确做法。
考题
根据《商业银行监事会工作指引》的规定，某商业银行监事会在近期进行了换届，在对新任监事开展履职培训时，根据监管要求对新一届监事会的监督重点予以了明确，除了法律法规规定的职权外，监事会应当重点监督商业银行（）。A、董事会和高级管理层及其成员的履职尽责情况B、财务活动C、内部控制D、风险管理
考题
问答题某工地进了一批液体防水剂，检测人员进行了PH值、密度试验，经检验合格，该检测人员认为符合要求，同意入库、使用。 问题：1）该检测人员做法是否正确？ 2）如果不正确，并写出正确做法。
考题
单选题以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。A
基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索B
基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户C
基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为D
基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
考题
多选题按照《商业银行法》的规定，下列做法或说法中错误的有（）。A王明为某商业银行的行长，信贷人员对其发放信用贷款B商业银行不得对商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的近亲属发放贷款C甲有限责任公司为张某投资兴办的，张某又是乙商业银行的高级管理人员，乙商业银行可以对甲有限责任公司发放信用贷款D经国务院批准的特定贷款项目，国有独资商业银行应当发放贷款E商业银行有权拒绝任何单位和个人强令要求其发放贷款或者提供担保
考题
单选题某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：①在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替；②将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗；③对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗；④对已任职超过三年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计；⑤将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。A
①与③B
③与④C
②与⑤D
①与②
考题
单选题某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是（ ）。A
对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计B
对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗C
在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替D
将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
考题
问答题某工地进了一批早强剂，检测人员进行了细度、对钢筋锈蚀作用试验，经检验合格，该检测人员认为符合要求，同意入库、使用。 问题：1）该检测人员做法是否正确？ 2）如果不正确，并写出正确做法。
考题
单选题监管人员到商业银行约见高级管理人员，要求其就业务活动和风险管理的重大事项进行说明，这种监管方式是（ ）。A
市场准入B
监管谈话C
非现场监管D
现场检查
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