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单选题
某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：①在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替；②将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗；③对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗；④对已任职超过三年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计；⑤将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。
A
①与③
B
③与④
C
②与⑤
D
①与②
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：①在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替；②将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗；③对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗；④对已任职超过三年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计；⑤将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。A ①与③B ③与④C ②与⑤D ①与②” 相关考题
考题
以下说法正确的是：A．在商业银行的撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，在直接负责的董事出境将对国家利益造成重大损失的情况下，可以直接阻止其出境B．经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构可以直接查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户C．在撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事可以直接禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利D．对涉嫌转移或者隐匿违法资金的工作人员及关联行为人，经银行业监督管理机构负责人批准，可以直接予以冻结账户
考题
下列关于商业银行设立的表述,符合《商业银行法》相关规定的是()。
A、商业银行的注册资本缴纳要求适用《公司法》各项相关规定B、商业银行设立应当经国务院银行业监督管理机构和人民银行批准C、商业银行设立时应先获得国务院银行业监督管理机构颁发经营许可证后，向工商行政管理部门办理登记领取营业执照D、商业银行设立时应向工商行政管理部门办理登记领取营业执照后，由国务院银行业监督管理机构颁发经营许可证
考题
某商业银行的分支机构违反资产负债比例管理有关规定发放贷款，应当由（ ）责令该分支机构改正，并处罚款和没收违法所得。A.该商业银行B.中国人民银行C.银行业监督管理机构D.工商行政管理部门
考题
下列有关商业银行分支机构的说法正确的是：( ）A.设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人最近3年的财务会计报告
B.商业银行分支机构开业后自行停业连续1年的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告
C.经批准设立的商业银行分支机构，可以直接向市场监督管理部门办理登记，领取营业执照
D.商业银行变更分支行所在地的，应当经国务院银行业监督管理机构批准
考题
根据《商业银行法》，下列说法正确的是、A、商业银行无论在境内，还是在境外设立分支机构都必须经国务院银行业监督管理机构审查批准B、商业银行拨付各分支机构的营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的50%C、变更分支机构所在地的，不需要国务院银行业监督管理机构批准D、分支机构只需领取营业执照，不需要领取经营许可证
考题
商业银行在我国金融领域中有重要地位，以下说法不符合法律规定的是: A.某商业银行违反审慎经营规则，银行业监督管理机构本着高效便捷的原则，立即采取监管措施，责令调整该银行的董事和经理
B.虽然，商业银行调整业务范围应当经国务院银行业监督管理机构批准，但是，商业银行经营结汇、售汇业务需要经过中国人民银行批准
C.某商业银行机构重组期间，董事李某涉嫌将该银行巨额资产转移至境外某国，银行业监督管理机构通知出入境管理局阻止其出境
D.某商业银行决定推出一款新型理财产品，应由中国银行业监督管理机构审批
考题
某商业银行出现了大规模的挤兑，局面难以控制，银行业监督管理机构决定对其进行接管。下列关于商业银行的接管的说法，正确的是哪些？A.接管自银行业监督管理机构决定实施之日起开始。自开始接管之日起，商业银行的经营管理权由接管组织来行使
B.自开始接管之日起，商业银行的债权债务关系概括地由接管组织来承受
C.在接管的过程中，如果商业银行不能清偿到期的债务，经银行业监督管理机构的同意，由人民法院依法宣布其破产
D.接管期届满后，银行业监督管理机构可以根据需要再延长2 年的接管期限
考题
银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查手段发现银行业金融机构存在符合实施监管强制措施前提条件的行为时，根据检查确认的事实，经监管检查人员报请国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，由国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构发布通知执行。
考题
商业银行在我国金融领域中有重要地位，以下说法不符合法律规定的是:A、某商业银行违反审慎经营规则，银行业监督管理机构本着高效便捷的原则，立即采取监管措施，责令调整该银行的董事和经理
B、虽然，商业银行调整业务范围应当经国务院银行业监督管理机构批准，但是，商业银行经营结汇、售汇业务需要经过中国人民银行批准
C、某商业银行机构重组期间，董事李某涉嫌将该银行巨额资产转移至境外某国，银行业监督管理机构通知出入境管理局阻止其出境
D、某商业银行决定推出一款新型理财产品，应由中国银行业监督管理机构审批
考题
某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：
（1）在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替。
（2）将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗。
（3）对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗。
（4）对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计。
（5）将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。
根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。A.（3）与（4）
B.（1）与（3）
C.（1）与（2）
D.（2）与（5）
考题
公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。A、银行业监督管理机构立案B、通知案发金融机构C、提供有关案件材料D、查阅案件材料
考题
保险监督管理机构查询涉嫌违法经营的保险公司的银行账户，应当经（）批准。A、保险监督管理机构主要负责人B、国务院保险监督管理机构负责人C、保险监督管理机构负责人和银行业监督管理机构负责人D、国务院
考题
李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、该期货公司董事会D、国务院期货监督管理机构派出机构
考题
下列关于协助有权机关查询业务的表述，不正确的是（）。A、经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构的工作人员以及关联行为人的账户。B、国务院证券监督管理机构有权依法对从事证券交易当事人和与被调查事件有关的个人在营业机构开立的资金账户和存款账户进行查询。C、有权机关执法人员要求查询时，须出示本人工作证件和有权机关县团级以上机构签发的协助查询存款通知书。D、在协助有权机关办理完毕查询存款手续后，应根据业务需要通知存款人。
考题
多选题某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A监管机构可以处罚陈某B监管机构可以处罚期货公司C期货公司应承担相关赔偿责任D擅自交易的行为是陈某的个人行为
考题
多选题公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。A银行业监督管理机构立案B通知案发金融机构C提供有关案件材料D查阅案件材料
考题
单选题李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。A
国务院银行业监督管理机构B
国务院期货监督管理机构C
该期货公司董事会D
国务院期货监督管理机构派出机构
考题
单选题某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是（ ）。A
对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计B
对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗C
在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替D
将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
考题
多选题以下说法不正确的是（ ）。A某商业银行违反审慎经营规则，银行业监督管理机构本着从严从快的原则，立即采取监管措施，责令调整该银行的董事和经理B某商业银行的行为严重危及银行业的稳健运行，损害存款人的权益，银行业监督管理机构责令其停止全部业务，并停止批准开办新业务C某商业银行机构重组期间，董事李某涉嫌将该银行巨额资产转移至瑞士，银行业监督管理机构通知出入境管理局阻止其出境D某商业银行违反审慎经营规则，经整改后已符合审慎经营规则，银行业监督管理机构为观察监管效果，继续限制其分配红利，1个月后解除监管措施
考题
多选题小王是某商业银行客户经理，他应该接受（ ）监督。A社会公众B银行业监督管理机构派驻当地的分支机构C所在商业银行D国家外汇管理部门E其所在地区的银行业协会
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