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商业银行内部审计部门对个人理财顾问服务的专业审计，应制定审计规范，并保证审计活动的独立性。( )
参考答案
参考解析
解析：设置风险管理机构要求商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的独立性。
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考题
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面,应至少建立( )等层面的监督机制。A．个人理财业务管理部门内部调查B．个人理财业务管理部门外部调查C．审计部门独立审计D．审计部门和会计部门的联合审计
考题
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是( )。A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告C．建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
考题
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面，应至少建立的监督机制包括( )。A．个人理财业务管理部门内部调查B．个人理财业务管理部门外部调查C．审计部门独立审计D．会计部门独立核算E．个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
考题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定, 关于商业银行内部审计的考核,下列说法正确的是:( )
A、董事会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制B、应对总审计师的履职尽责情况进行考核评价C、内部审计部门定期对内部审计人员的专业胜任能力进行评价D、审计委员会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制
考题
在个人理财顾问服务的风险管理中，（ ）应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状
况进行分析与评估。A 、 外部审计部门
B 、 会计部门
C 、 业务部门
D 、 内部审计部门
考题
在个人理财顾问服务的风险管理中．( )应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。A.内部审计部门
B.外部审计部门
C.会计部门
D.业务部门
考题
以下哪项内容最不可能增强内部审计部门的独立性？A.为内部审计部门制定书面的正式章程。
B.向审计委员会提交年度内部审计工作计划。
C.内部审计部门直接向审计委员会报告。
D.有充足的资金来保证全方位审计方案的落实。
考题
内部审计章程是影响内部审计部门独立性的重要因素之一。《标准》通过提供指南作为内部审计章程的一部分来帮助明确内部审计章程的性质，下列哪项在《标准》中没有被建议作为内部审计章程的一部分？( )A.内部审计部门对组织记录的接触
B.内部审计活动的范围
C.首席审计官的任期
D.内部审计部门对组织人员的接触
考题
以前XYZ公司的内部审计部门负责为公司设计并安装电算化系统。一位新任审计委员会成员认为这项活动使他对内部审计部门的独立性产生怀疑。以下哪项活动最能消除审计委员会对独立性的这种担心？A.只要内部审计师有胜任的专业知识，内部审计部门就应当继续设计和安装其他计算机系统。
B.以后内部审计部门不应当再为组织设计和安装计算机系统了。
C.内部审计部门不应当指派那些设计和安装过工薪系统的审计师去实施工薪领域的审计。
D.内部审计部门不应该再为组织的任何系统设计程序。
考题
商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立（ ）两个层面的内部监督机制。A、个人理财业务管理部门内部调查B、商业银行监事会检查C、审计部门独立审计D、法律部门稽核
考题
商业银行应至少建立（）两个层面的监督机制，降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等。A、审计部门内部审计和其他业务部门内部监督B、审计部门内部审计和委托外部中介机构独立审计C、人理财业务管理部门内部调查和委托外部中介机构独立审计D、个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计
考题
单选题人们公认内部审计章程是影响内部审计部门独立性的重要因素之一。《标准》通过提供指南作为章程的一部分来帮助明确章程的性质，以下哪项在《标准》中没有被建议作为章程的一部分？（）A
内部审计部门对组织记录的接触。B
内部审计活动的范围。C
首席审计执行官的任期。D
内部审计部门对组织内人员的接触。
考题
单选题商业银行开展个人理财顾问服务应至少建立（）两个层面的内部监督机制。A
个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查B
前台和中台C
合规部门监督检查和审计部门独立审计D
个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计
考题
单选题《标准》中指出独立性使得内部审计师能做出不偏不倚的判断，这对于审计行为的适当性很重要。以下哪项最有可能加强独立性？（）A
制定政策要求内部审计师向董事会报告他遇到的或可合理判断出利益冲突或偏见的情况。B
防止内部审计部门对它所审计系统的内部控制标准提出建议的内部审计部门政策。C
允许将敏感性经营活动内部审计外包给其他审计者完成的组织政策。D
防止人员从经营部门调入内部审计部门的组织政策。
考题
判断题了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。A
对B
错
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