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合格投资者投资运作的一般规定包括( )。
A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
参考答案
参考解析
解析:合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人,并可以更换托管人),委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理,国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
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考题
非公开募集基金应具备的条件不包括( )A.向合格投资者募集
B.合格投资者人数累计不超过200人
C.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于200万元
D.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于100万元
考题
合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定,合格投资者必备的要素包括( )
Ⅰ风险识别能力和承担能力
Ⅱ投资额不低于规定限额
Ⅲ资产规模或者收入水平达到一定要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。A、合格境外机构投资者选定的托管人B、合格境外机构投资者自身C、合格境外机构投资选定的境内证券公司D、合格境外机构投资者的批准机构
考题
人民币合格境外机构投资者的境内托管人应当履行下列职责()。A、保管人民币合格投资者托管的全部资产;B、监督人民币合格投资者的境内证券投资运作;C、办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务;D、按照规定进行国际收支统计申报;E、向相关监管部门报送相关业务报告和报表;F、国家发展改革委员会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
考题
QDII和QFII的含义分别是()A、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者B、合格境内机构投资者、合格境外机构投资者C、合格境外个人投资者、合格境内个人投资者D、合格境内个人投资者、合格境外个人投资者
考题
多选题人民币合格境外机构投资者的境内托管人应当履行下列职责()。A保管人民币合格投资者托管的全部资产;B监督人民币合格投资者的境内证券投资运作;C办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务;D按照规定进行国际收支统计申报;E向相关监管部门报送相关业务报告和报表;F国家发展改革委员会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
考题
单选题在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中,在内地的托管人应当( )。[2016年7月真题]Ⅰ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务Ⅱ.保管合格投资者托管的全部资产Ⅲ.监督合格投资者的投资运作Ⅳ.委托内地的证券公司,进行内地证券投资管理活动A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题QDII和QFII的含义分别是()A
合格境外机构投资者、合格境内机构投资者B
合格境内机构投资者、合格境外机构投资者C
合格境外个人投资者、合格境内个人投资者D
合格境内个人投资者、合格境外个人投资者
考题
单选题甲股份有限公司为非上市公众公司,拟定向发行新股,下列说法符合法律规定的是( )。A
向本公司的20名核心员工、2名监事和符合合格投资者管理规定的20名自然人投资者发行B
向本公司5名董事、3名监事和符合合格投资者管理规定的30名自然人投资者发行C
向本公司的10名股东、9名董事和符合合格投资者管理规定的30家机构投资者发行D
向本公司的40名股东、5名董事和符合合格投资者管理规定的30家机构投资者发行
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