网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
()不属于证券经纪业务合规风险。

A:挪用客户的证券或资金
B:接受客户的全权委托
C:因软件原因造成行情中断
D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

参考答案

参考解析
解析：证券经纪业务的合规风险主要包括下列情形：⑴为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款；⑵在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；⑶客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；⑷违反规定为客户开立账户；⑸将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；⑹不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券；⑺客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托；⑻向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；⑼向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断；⑽在经济业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；⑾按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息，未按规定指定专门部门处理客户投诉；⑿违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务；⒀在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务；⒁超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务；⒂与他人合资、合作经营管理的分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；⒃法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则明令禁止的其他行为。C项属于证券经纪业务的技术风险。
更多 “()不属于证券经纪业务合规风险。A:挪用客户的证券或资金B:接受客户的全权委托C:因软件原因造成行情中断D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券” 相关考题
考题 ( )不属于证券经纪业务合规风险。A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托C．因软件原因造成行情中断D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券
查看答案
考题 证券经纪业务的风险主要包括( )．A．信用风险B．管理风险C．技术风险D．合规风险
查看答案
考题 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（ ）。A．受到法律制裁B．受到监管处罚C．被采取监管措施D．遭受财产损失
查看答案
考题 证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险
查看答案
考题 证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
查看答案
考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．公司风险B．管理风险C．合规风险D．经济风险
查看答案
考题 下列不属于证券经纪业务合规风险的是()。A:挪用客户的证券或资金B:接受客户的全权委托C:为客户提供信用交易D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券
查看答案
考题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险 B:合规风险 C:管理风险 D:技术风险
查看答案
考题 证券经纪业务的风险主要包括()。A:合规风险B:管理风险C:政策风险D:技术风险
查看答案
考题 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。 A.政策风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
查看答案
考题 下列说法错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
查看答案
考题 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 ①合规风险 ②管理风险 ③技术风险 ④市场风险A.①②③ B.①③ C.③④ D.①②
查看答案
考题 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.
查看答案
考题 按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信息风险
查看答案
考题 下列说法中错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险
查看答案
考题 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A、合规风险、管理风险和技术风险B、基本风险、非基本风险C、系统风险、非系统风险D、基本风险、经营管理风险
查看答案
考题 证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
查看答案
考题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A、建立健全各项规章制度B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C、增强法治观念和合规意识D、提高差错或纠纷的处理效率
查看答案
考题 证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券经纪业务风险主要包括（）。A、合规风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险
查看答案
考题 哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。A、合规与风险管理部B、研究开发中心C、经纪业务总部D、清算中心
查看答案
考题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险
查看答案
考题 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A、受到法律制裁B、受到监管处罚C、被采取监管措施D、遭受财产损失
查看答案
考题 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
查看答案
考题 单选题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题下列说法中错误的是（ ）。A 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B 按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D 证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
查看答案
考题 单选题证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
热门标签
最新试卷