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证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 证券自营业务的主要风险是（ ）。A．合规风险B．经营风险C．市场风险D．管理风险
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考题 证券经纪业务的风险主要包括( )．A．信用风险B．管理风险C．技术风险D．合规风险
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考题 证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险
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考题 按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A．风险种类 B．风险品种 C．风险起因 D．风险成因
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考题 证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险
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考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．公司风险B．管理风险C．合规风险D．经济风险
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考题 证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()
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考题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险 B:合规风险 C:管理风险 D:技术风险
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考题 证券经纪业务的风险主要包括()。A:合规风险B:管理风险C:政策风险D:技术风险
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考题 证券经纪业务的风险不包括()。A:合规风险 B:管理风险 C:技术风险 D:市场风险
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考题 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。 A.政策风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
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考题 以引起风险的原因为标准，证券经济业务的风险包括（ )。 A.合规风险 B.技术风险 C.财务风险 D.管理风险
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考题 证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险 C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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考题 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 ①合规风险 ②管理风险 ③技术风险 ④市场风险A.①②③ B.①③ C.③④ D.①②
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考题 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.
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考题 按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信息风险
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考题 下列说法中错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险
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考题 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A、合规风险、管理风险和技术风险B、基本风险、非基本风险C、系统风险、非系统风险D、基本风险、经营管理风险
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考题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A、建立健全各项规章制度B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C、增强法治观念和合规意识D、提高差错或纠纷的处理效率
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考题 证券经纪业务风险主要包括（）。A、合规风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险
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考题 按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A、风险种类B、风险品种C、风险起因D、风险成因
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考题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险
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考题 单选题下列说法中错误的是（ ）。A 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B 按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D 证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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考题 单选题证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A 风险种类B 风险标的C 风险起因D 风险影响
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考题 单选题按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A 合规风险、管理风险和技术风险B 基本风险、非基本风险C 系统风险、非系统风险D 基本风险、经营管理风险
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