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证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()

参考答案

参考解析
解析：证券公司开展定向资产管理业务，遵循投资风险客户自担的原则，即定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。
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考题 集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。 ①挪用客户资产 ②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 ④将资产管理业务与其他业务分开操作A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
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考题 关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。A．向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B．使用客户资产进行不必要的证券交易 C．在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明 D．投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担
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考题 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头 B.书面 C.电子 D.网络
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司开展定向资产管理业务需（）。A、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益B、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作C、投资风险由证券公司和客户共同承担D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
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考题 判断题证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。A 对B 错
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