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风险监管的完整链条由( )构成。
A.市场准入
B.现场检查
C.非现场检查
D.市场退出
E.信息披露
B.现场检查
C.非现场检查
D.市场退出
E.信息披露
参考答案
参考解析
解析:市场准入是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。
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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。A、日风险监管报表B、周风险监管报表C、月度风险监管报表D、年度风险监管报表
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关于个人贷款风险信号导入工作,以下表述正确的是()。A、内部监测批量监管、现场检查发现风险信号的,由发现风险信号的监管行将风险信号录入C3系统B、外部监管检查发现风险信号的,由被检查行个贷中心将风险信号逐笔录入C3系统C、内部监测批量监管、现场检查发现风险信号的,由被检查行将风险信号录入C3系统D、外部监管检查发现风险信号的,由被检查行信贷管理部门将风险信号逐笔录入C3系统
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单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。A
日风险监管报表B
周风险监管报表C
月度风险监管报表D
年度风险监管报表
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。[2014年9月真题]A
年度风险监管报表B
月度风险监管报表C
周风险监管报表D
日风险监管报表
考题
多选题关于个人贷款风险信号导入工作,以下表述正确的是()。A内部监测批量监管、现场检查发现风险信号的,由发现风险信号的监管行将风险信号录入C3系统B外部监管检查发现风险信号的,由被检查行个贷中心将风险信号逐笔录入C3系统C内部监测批量监管、现场检查发现风险信号的,由被检查行将风险信号录入C3系统D外部监管检查发现风险信号的,由被检查行信贷管理部门将风险信号逐笔录入C3系统
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