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一个监管周期是一个完整的非现场监管的循环。在监管周期之初主监管员的主要职责是()。
A.制定监管计划
B.编制概览
C.日常监管分析
D.风险评估
参考答案
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考题
下列关于监督检查的说法,错误的是( )。A.非现场监管和现场检查两种方式相补充,互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用B.风险为本的监管模式特别强调持续循环的监管过程C.通过非现场监管体系收集到全面、可靠和及时的信息,这将大大减少现场检查的工作量D.非现场监管结果将提高现场检查的质量
考题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。A:现场监管和事前监管
B:现场监管和非现场监管
C:事前监管和事后监管
D:事前监管和事中监管
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