网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利， 履行相应的义务。
A.客户 B.证券公司
C.代理人 D.证券公司代表客户
A.客户 B.证券公司
C.代理人 D.证券公司代表客户
参考答案
参考解析
解析：答案为D。证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集 合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务 应在集合资产管理计划及合同中约定。
更多 “证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利， 履行相应的义务。 A.客户 B.证券公司 C.代理人 D.证券公司代表客户” 相关考题
考题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告
考题
资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。A．安全保管集合资产管理计划的资产B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
考题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
考题
为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。A．自有资产和其他客户资产B．自有资产和集合资产管理计划资产C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产D．不同集合资产管理计划的资产
考题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。A:安全保管集合资产管理计划资产B:出具资产托管报告C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D:集合资产管理计划合同约定的其他事项
考题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。A:安全保管集合资产管理计划资产
B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C:出具资产托管报告
D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
考题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。A、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行D、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
考题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
考题
单选题下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
考题
单选题下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务Ⅱ.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务Ⅲ.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明Ⅳ.发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。I.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作A
I Ⅲ ⅣB
Ⅱ Ⅲ ⅣC
I ⅡD
I Ⅱ Ⅲ Ⅳ
考题
单选题下列说法，正确的是（ ）。①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券构权利，履行相应的义务③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明④发生资产管理合同约定的、或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户A
①②③B
①②③④C
①②④D
②③④
热门标签
最新试卷