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甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法中错误的有（）。
A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但效力待定
D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任
A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但效力待定
D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任
参考答案
参考解析
解析：客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺?或者证券公司明知客户身份不真实或者委托资产来源、用途不合法，或者证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定丨资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。
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考题
甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性作出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝作出承诺。下列关于此案的说法，不正确的有( )。（1分）A．甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同B．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担C．甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定D．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任
考题
下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理
考题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?（ ）A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币B．客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售D．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
考题
甲综合类证券公司与乙服装公司签订证券买卖全权代理协议，实行保底经营(年息10%)，利润按甲30%、乙70%分配。下列说法错误的是（ ）。 A．甲依法享有自主经营的权利，协议合法 B．甲可以从事自营业务，协议合法 C．甲不得对乙的收益作出承诺，协议违法 D．甲不得从事经纪类业务，协议违法
考题
集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）
考题
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。A．按合同约定支付管理费、托管费B．保存交易记录等资料至少7年C．对资产来源及用途的合法性做出承诺D．按合同约定承担投资的风险
考题
甲公司于1月5日向乙公司以信件方式发出要约，向乙公司订购一批原材料，要求乙公司在10天内做出答复，该要约于1月6日到达乙公司。下列各项中，乙公司的做法属于承诺行为的有（ ）。A.乙公司对要约提出非实质性变更，甲公司没有异议
B.乙公司于1月8日向甲公司发出承诺
C.乙公司要求甲公司适当提高报价
D.乙公司于1月12日向甲公司回信接受要约，由于投递错误致使该信件于1月17日到达甲公司。甲公司未提出异议
考题
下列选项中与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是（ ）A:资产管理合同中应明确规定客户风险自担B:证券公司、托管机构至少每3个月客户提供一次资产管理报告、资产托管报告C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划D:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺
考题
下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是()A:客户应对其资产来源和用适合法性做出承诺B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划D:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
考题
下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是（）。A:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险C:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺D:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
考题
某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是()。A.因甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
考题
下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。
①甲证券公司要求不低于人民币100万元
②乙证券公司要求不低于人民币50万元
③丙证券公司要求不低于人民币200万元
④丁证券公司要求不低于人民币1000万元A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③
考题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划
Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围
Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺B、证券公司与客户约定共同承担投资风险C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
考题
多选题以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务（）A客户未对其真实身份作出承诺B客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺C证券公司明知客户身份不真实D证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法
考题
多选题甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?A客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
考题
单选题下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。A
客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺B
证券公司与客户约定共同承担投资风险C
客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力D
明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
考题
单选题下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是( )。A
用所管理的基金购买部分债券B
马上拒绝，并上报公司C
私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券D
甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司
考题
单选题甲厂声称：“我厂正在考虑卖掉一台旧设备，价值10万元”，乙厂立即向甲厂表示：“我厂愿意以10万元价值购买此设备”。下列判断正确的是（ ）。A
甲对乙的表示构成要约B
乙对甲的表示构成承诺C
甲对乙的表示构成承诺D
乙对甲的表示构成要约
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