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中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。()


参考答案

参考解析
解析:证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定,并实施一定的监管。
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考题 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度B.举报制度C.信息披露D.检查制度

考题 ( )是证券经纪业务的一线监管机构。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司

考题 我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构

考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )

考题 证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。 A、责令限期整改B、监管谈话C、出具警示函D、罚款

考题 证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函

考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(  )。A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款

考题 经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

考题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )监管措施。 Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令清理违规业务 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

考题 证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 ①出具警示函 ②责令清理违规业务 ③监管谈话 ④责令改正A.①③④ B.①②③ C.②④ D.①②③④

考题 我国股权投资基金的监管机构是( )。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国银监会及其派出机构

考题 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正 B:监管谈话 C:出具警示函 D:责令处分有关人员

考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )

考题 以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

考题 ()是证券经纪业务的一线监管机构。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司

考题 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度

考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款

考题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

考题 证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A、责令限期整改B、撤销其介绍业务资格C、监管谈话D、出具警告函

考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

考题 中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。()

考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()A 对B 错

考题 多选题证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函

考题 单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A 证券公司向监管机构的报告制度B 定期巡视C 信息披露D 检查制度

考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A 对B 错

考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ