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证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额


A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ

参考答案

参考解析
解析：根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
更多 “证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ” 相关考题
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考题 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进 行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值， 低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 A: Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ.
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B、资产管理业务先于自营业务进行交易C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易D、将客户资产管理业务与其他业务混合操作
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考题 单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。A 为单一客户办理定向资产管理业务B 将客户资产管理业务与其他业务混合操作C 为多个客户办理集合资产管理业务D 为客户实现委托资产收益的最大化
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