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证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进
行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，
低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ.

参考答案

参考解析
解析：根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，
不得有下列行为：①
向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②
接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③
使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A
营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、
行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
更多 “证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进 行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值， 低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 A: Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ. ” 相关考题
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考题 证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为()。A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离E:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
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考题 证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
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考题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 A．10万元以上30万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上100万元以下 D．30万元以上60万元以下
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考题 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立，不得由其客户普通账户转换而来。（ ）
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考题 41 ． 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易 ， 且无充分证据证明已依法实现有效隔离的 ， 依照 《 证券法 》 的规定 ， 责令改 正 ，没收违法所得，并处以 ( ) 的罚款。A ． 10 万元以上 30 万元以下B ． 30 万元以上 50 万元以下C ． 10 万元以上 100 万元以下D ． 30 万元以上 60 万元以下
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考题 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是 （ ）。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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考题 下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任 B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭 C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额 D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;
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考题 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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考题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.20 D.30
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考题 关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。A．向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B．使用客户资产进行不必要的证券交易 C．在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明 D．投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担
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考题 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。 A: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B: 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 D: 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易， 且无充分证据证明已依法实现有效隔离
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考题 下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 ②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 ③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 ④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
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考题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之 间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( ) 的罚款。 A: 10万元以上60万元以下 B: 30万元以上60万元以下 C: 20万元以上60万元以下 D: 40万元以上60万元以下
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考题 证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户或者不同的证券资产管理账户是否可以发生交易？
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考题 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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考题 证券公司开展资产管理业务可以（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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考题 单选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定A I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题A公司为上市证券公司，该公司的下列行为中，不属于操纵证券市场的手段有（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．单独或者通过合谋，利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ．将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金A Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。A 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
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考题 单选题下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（　　）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场A ①②③④⑤⑥⑦⑧B ①②④⑤⑥C ①③④⑤⑥⑦⑧D ①②③⑤⑥⑧
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