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任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案
参考解析
解析：考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。
更多 “任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5% B.10% C.15% D.20%” 相关考题
考题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3%B．5%C．7%D．15%
考题
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％
B.3％
C.1％
D.5％
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A．10%
B．3%
C．1%
D．5%
考题
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A：1倍以上3倍以下
B：1倍以上5倍以下
C：3倍以上5倍以下
D：5倍以上10倍以下
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A、10%B、3%C、1%D、5%
考题
单选题下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（ ）。A
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权B
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权C
自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准D
证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
考题
多选题下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（ ）。[2019年7月真题]A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权D非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权
考题
单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A
5%B
10%C
3%D
1%
考题
多选题下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权D非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权
考题
多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
考题
单选题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A
1%B
3%C
5%D
10%
考题
单选题任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A
5%B
10%C
15%D
20%
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