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认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
- A、1%
- B、3%
- C、5%
- D、7%
参考答案
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考题
下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
考题
证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。A．证券公司变更名称B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C．证券公司变更持有5%以上股权的股东D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
考题
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
考题
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
Ⅰ．证券公司增加注册资本；
Ⅱ．证券公司减少注册资本；
Ⅲ．证券公司合并；
Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本
Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％
B.3％
C.1％
D.5％
考题
下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
①证券公司合并
②证券公司撤销境内分支机构
③证券公司减少注册资本
④证券公司在境外参股证券经营机构A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A．10%
B．3%
C．1%
D．5%
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A、10%
B、3%
C、1%
D、5%
考题
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A：1倍以上3倍以下
B：1倍以上5倍以下
C：3倍以上5倍以下
D：5倍以上10倍以下
考题
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
考题
单选题下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（ ）。A
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权B
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权C
自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准D
证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
考题
单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A
5%B
10%C
3%D
1%
考题
单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司（）以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A
10%B
3%C
1%D
5%
考题
多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（ ）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。A
30%B
15%C
10%D
5%
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）A设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准B证券公司均为股份有限公司C证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准D证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
考题
单选题认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A
1%B
3%C
5%D
7%
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