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下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A: 单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B: 单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C: 单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D: 单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
B: 单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C: 单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D: 单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
参考答案
参考解析
解析：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正
，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10
万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.
未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.
与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、
租赁或者委托给他人经营管理；3.
未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，
并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，
或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；8.
未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；
9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉；10.未按照规定提取一般风险准备金；11.
未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券
；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案．
解聘会计师事务所未说明理由。
，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10
万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.
未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.
与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、
租赁或者委托给他人经营管理；3.
未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，
并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，
或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；8.
未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；
9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉；10.未按照规定提取一般风险准备金；11.
未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券
；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案．
解聘会计师事务所未说明理由。
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考题
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，下列说法正确的是( )。A．可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为B．有利于客户对证券公司的服务进行监督C．有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理D．有利于客户与证券公司的联络
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C:未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D:证券公司未按照规定为客户开立账户
考题
关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（ ）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
B.按照规定执行大额交易报告制度
C.建立客户身份识别制度
D.健全金融机构内部监管制度
考题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
考题
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
Ⅰ．委托记录；
Ⅱ．交易记录；
Ⅲ．证券和资金余额；
Ⅳ ．证券经纪人的姓名。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
考题
下列关于金融机构反洗钱义务的说法，错误的是（ ）。A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
B.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
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在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损
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单选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是（ ）。A
建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作B
建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息C
建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生D
建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机
考题
单选题下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将机构承包、租赁或者委托给他人经营管理Ⅱ．提取一般风险准备金Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ．未按照规定指定专门部门处理客户投诉A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B
证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
考题
单选题证券公司应当建立（ ）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A
信息披露B
信息查询C
信息公告D
信息咨询
考题
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B
各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
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多选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》的规定，上市证券公司应当建立健全信息管理制度，主要包括（ ）。A建立健全内幕信息知情人登记制度B建立健全信息保密制度，要求公司高级管理人员签署保密承诺书C建立健全信息隔离墙制度D建立健全信息管理应急机制
考题
单选题为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）制度。A
信息披露B
风险控制C
管理D
信息查询
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