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证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。
①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息
①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①④
B.①②③
C.①②③④
D.①④
参考答案
参考解析
解析：证券研究报告可以使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。（7）其他合法合规信息来源。
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考题
上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。（1分）A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责B．董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；未公开信息的保密措施。内幕信息知情人的范围和保密责任；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度C．信息披露相关文件、资料的档案管理；涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施D．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
考题
证券投资分析的信息来源包括（ ）。A．国家的法律法规、政府部门发布的政策信息B．上市公司的年度报告和中期报告C．投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的有关信息D．通过家庭成员、朋友、邻居等而获得有关信息，甚至包括内幕信息
考题
下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。
Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责
Ⅱ．信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事后核准
Ⅲ．本所对信息披露文件实施全面审核
Ⅳ．上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
Ⅴ．上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息
考题
下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是（ ）。A.应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。
①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ 不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅱ 不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅲ 不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
Ⅳ 不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（ ）。
Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息
Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
考题
对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。
Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密
Ⅳ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（ ）。
Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，可以向他人透露
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息
考题
下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（）。
Ⅰ．不得使用新闻媒体发布的信息
Ⅱ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅲ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅳ．从信息服务机构等第三方合法取得市场、行业及企业相关信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。A、信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开B、信息披露是上市公司的法定义务C、信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径D、信息披露是维护证券市场秩序的必要前提
考题
证券投资分析的信息来源包括（）。A、国家的法律法规、政府部门发布的政策信息B、上市公司的年度报告和中期报告C、投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的信息D、通过家庭成员、朋友、邻居等获得信息，甚至包括内幕信息
考题
单选题证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。Ⅰ．政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息Ⅲ．上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅳ．经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告B
不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C
不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D
不得将通过市场调研从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息作为研究报告结论的依据
考题
单选题证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。A
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息B
上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息C
经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息D
证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息
考题
单选题证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A
政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D
证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告B
不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C
不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D
不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息
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