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证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.自律
B.合规
C.内部控制
D.审慎经营

参考答案

参考解析
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）
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考题 商业银行内部控制应当以什么为出发点?() A.防范风险、审慎经营B.防范风险、稳健经营C.增加盈利、合规经营D.增加盈利、审慎经营
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考题 证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A．合规B．审慎C．合法D．创新
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则B．风险隔离C．内部控制D．合规检查
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考题 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查
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考题 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.合规、审慎经营原则 D.独立经营原则
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考题 证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
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考题 证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
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考题 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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考题 下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务 B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务 C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
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考题 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查
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考题 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B、证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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考题 证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A、自主经营B、审慎经营C、诚信经营D、独立经营
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考题 证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
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考题 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。A 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B 证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险D 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
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考题 判断题证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A 对B 错
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考题 多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C内部稽核D合规检查
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考题 单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（ ）。A 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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考题 判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A 对B 错
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考题 单选题证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则提供中间介绍业务。A 合规、审慎经营B 公平、合规经营C 审慎、公开经营D 平等、合法经营
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考题 单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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