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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（ ）等监督管理措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
参考答案
参考解析
解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
更多 “经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（ ）等监督管理措施。A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令参加培训” 相关考题
考题
根据《证券投资基金运作管理办法》，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施？()A:对直接负责的主管人员出具警示函B:责令整改C:对直接负责的主管人员暂停履行职务D:暂停办理相关业务
考题
（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )
、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。
①自律措施
②行政监管措施
③党纪责任
④政纪责任
⑤刑事责任A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下的罚款。A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
A: 责令改正
B: 监管谈话
C: 出具警示函
D: 移送司法机关
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、责令参加培训
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、（ ）、认定为不适当人选等行政监管措施。A
责令处分有关人员B
暂不受理与行政许可有关的文件C
出具警示函D
行业内通报批评
考题
单选题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留A
①③④B
②④C
①②③D
①②③④
考题
单选题证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．责令定期报告Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令增加合规检查次数Ⅳ．监管谈话A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（ ）等行政监管措施。Ⅰ.自律惩戒措施Ⅱ.出具警示函的措施Ⅲ.责令参加培训的措Ⅳ.认定为不恰当人选的措施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。Ⅰ．自律惩戒措施Ⅱ．出具警示函的措施Ⅲ．责令参加培训的措施Ⅳ．认定为不恰当人选的措施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（ ）等监督管理措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D责令参加培训
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A
中国证监会B
中国证监会派出机构C
中国证监会及其派出机构D
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
考题
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。Ⅰ.未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告。并处以（ ）万元以下罚款。A
5B
10C
3D
15
考题
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款A
1；1B
2；2C
3；3D
3；1
考题
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。；A
1；1B
2；2C
3；3D
3；1
考题
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A
1；1B
2；2C
3；3D
3；1
考题
单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任A
①②③④⑤B
①②③④C
①②③⑤D
①②④⑤
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