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单选题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券B:违反规定委托他人代为买卖证券C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )
、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任
考题
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
考题
（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
①发行人
②证券公司
③证券服务机构
④投资者A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
考题
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10
B.30
C.50
D.60
考题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
A、没收违法所得
B、撤销任职资格或证券从业资格
C、罚款
D、判刑
考题
下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（ ）。
Ⅰ．被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动
Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任
Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
A: 责令改正
B: 监管谈话
C: 出具警示函
D: 移送司法机关
考题
下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。
①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚
③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款A.②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和
其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
考题
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格A、Ⅱ、ⅢB、ⅠC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。A警告B罚款C降职D通报批评
考题
单选题下列（ ）属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。A
没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B
给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任C
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
考题
单选题下列（ ）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。A
没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B
给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任C
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（ ）A
撤销任职资格或证券从业资格B
罚款C
没收违法所得D
警告
考题
单选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A
责令改正B
监管谈话C
出具警示函D
移送司法机关
考题
单选题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（ ）。I.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A
IB
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
I、Ⅱ
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