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高级管理层应牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线。 ( )
参考答案
参考解析
解析：商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线。
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考题
以下关于内部控制的职责分工说法正确的是（ ）。A.业务部门是内部控制的“第二道防线”
B.内部审计部门是内部控制的“第三道防线”
C.内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线”
D.内控管理职能部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题
考题
下列关于内部控制的说法中，正确的是( )。A.内部控制的最终目标是促进商业银行发展战略顺利实现
B.内部控制的基本原则包括全面性原则和制衡性原则
C.高级管理层负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
D.内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线”
考题
下列关于内部控制治理，说法正确的是（ ）。A.股东大会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.内部审计部门履行内部控制的监督职能
E.各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改
考题
单选题下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的组织体系说法正确的是（ ）。A
项目组、业务部门为内部控制的第三道防线B
质量控制为内部控制的第一道防线C
内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线D
证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。Ⅰ、质量控制Ⅱ、项目组、业务部门Ⅲ、内核、合规、风险管理等部门或机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅠC
Ⅱ、Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题（ ）是内部控制的“第二道防线”。A
内控管理职能部门B
内部审计部门C
高级管理层D
业务部门
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