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银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。
A.健全反洗钱内控制度
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.建立客户身份识别制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作
E.向中国人民银行报告分析结果
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.建立客户身份识别制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作
E.向中国人民银行报告分析结果
参考答案
参考解析
解析：金融机构的反洗钱义务主要包括：
第一，建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
第二，建立客户身份识别制度。
第三，建立客户身份资料和交易记录保存制度。
第四，执行大额交易和可疑交易报告制度。
第五，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责；向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。
考点
相关立法
第一，建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
第二，建立客户身份识别制度。
第三，建立客户身份资料和交易记录保存制度。
第四，执行大额交易和可疑交易报告制度。
第五，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责；向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。
考点
相关立法
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考题
银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立和实施客户身份识别制度、 B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度 C．建立客户身份资料和交易记录保存制度 D．建立健全反洗钱内部控制制度 E．开展反洗钱培训和宣传工作
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。
A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。()
此题为判断题(对，错)。
考题
银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括（ ）。A.建立内部反洗钱机制及工作流程
B.及时报告大额和可疑交易
C.建立客户身份资料和交易记录
D.协助反洗钱调查
E.对反洗钱工作信息保密
考题
单选题对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）A
参与制定银行业金融机构反洗钱规章B
审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案C
对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D
对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
考题
多选题中国人民银行的反洗钱职责包括（）A指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测B制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章C监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求E发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
考题
多选题银监会的反洗钱职责包括（ ）。A参与制定银行业金融机构反洗钱规章B发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告C监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求E在职责范围内调查可疑交易活动
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