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题目内容
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下列有关自营业务的说法，错误的是( )。
A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
参考答案
参考解析
解析：。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。
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考题
下列有关自营业务的说法，错误的是（ ）。A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
考题
证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )．A．自营业务的交易收益具有自主性B．自营业务的交易风险具有自主性C．自营业务交易的税费具有自主性D．自营业务具有选择交易价格的自主性
考题
下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（ ）。 A．自营业务必须以证券公司自身名义 B．禁止从自营账户中提取现金 C．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D．自营业务资金的出入可以以个人名义进行
考题
下列有关自营业务的含义，说法正确的有（ ）。A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
考题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C：自营业务和投资管理业务可以一起操作
D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
考题
下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年
考题
证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，F列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是()。A:自营业务的交易收益具有自主性B:自营业务的交易风险具有自主性C:自营业务交易的税费具有自主性D:自营业务具有选择交易价格的自主性
考题
下列关于证券自营业务的说法错误的是()。A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B:自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
考题
下列说法错误的是（ ）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
考题
下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（ ）。A.禁止从自营账户中提取现金
B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易
C.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理
考题
(2019年)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
考题
下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。A、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B、对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
考题
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
考题
下列有关自营业务的说法，正确的有（）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV
考题
单选题下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。A
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B
对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D
加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
考题
单选题下列说法中错误的是（ ）。A
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B
董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C
自营业务部门为自营业务的执行机构D
自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B
董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C
自营业务部门为自营业务的执行机构D
自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
考题
单选题下列关于证券自营业务决策的要求说法错误的是（ ）。A
监事会是自营业务的最高决策机构B
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构C
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立D
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
考题
单选题关于证券公司自营业务，下列说法错误的是（ ）。A
自营业务资金的出入必须以公司名义进行B
自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账C
证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营D
应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
考题
单选题下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B
不得假借他人名义或者以个人名义进行C
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D
证券公司不得将其自营账户借给他人使用
考题
单选题下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。A
证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的B
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为D
专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
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