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证券公司的( )负责制定融资融券业务操作流程,选择可以从事融资融券业务的分支机构。
A:股东会(股东大会)
B:业务执行部门
C:业务决策机构
D:董事会
B:业务执行部门
C:业务决策机构
D:董事会
参考答案
参考解析
解析:业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
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考题
( )由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构
考题
证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A.董事会B.分支机构C.业务决策机构D.业务执行部门
考题
()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类。A:董事会B:业务决策机构C:业务执行部门D:分支机构
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A:董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B:业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
C:业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构
D:业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
考题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。
A.负责制定融资融券业务操作流程
B.选择可从事融资融券业务的分支机构
C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
考题
( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对 具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A.董事会 B.业务决策机构
C.业务执行部门 D.分支机构
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A:董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B:董事会——业务执行部门——业务决策机构一一分支机构
C:股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D:股东大会一一业务执行部门——业务决策机构——分支机构
考题
()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A:业务决策机构
B:业务执行部门
C:董事会
D:分支机构
考题
证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。A:融资融券业务实施方案B:融资融券业务内部管理制度C:中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证D:股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
考题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务
考题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A: 董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构
B: 董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构
C: 股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构
D: 股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
考题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构
考题
()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构
考题
单选题证券公司( )负责制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。A
业务执行部门B
业务决策机构C
分支机构D
董事会
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