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证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
A:限制交易
B:非现场检查
C:现场检查
D:交易行为实时监控
B:非现场检查
C:现场检查
D:交易行为实时监控
参考答案
参考解析
解析：证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。
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考题
()是指收单行在开展商户收单业务过程中，对商户收单业务风险进行识别、防范、控制和处理的行为。A.收单业务风险核查处置机制B.风险商户监控核查管理C.商户收单业务风险管理D.收单业务检查监督机制
考题
县级以上人民政府卫生行政部门对采供血活动履行下列职责，但不包括A、制定临床用血储存、配送管理办法，并监督实施B、对下级卫生行政部门履行本办法规定的血站管理职责进行监督检查C、对辖区内血站执业活动进行日常监督检查，组织开展对采供血质量的不定期抽检D、对辖区内临床供血活动进行监督检查E、对违反本办法的行为依法进行判刑
考题
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
考题
药品生产监督管理是指A．药品监督管理部门依法对药品生产条件进行审查、认证的活动B．药品监督管理部门依法对药品生产过程进行许可、检查的监督管理活动C．药品监督管理部门依法对药品生产条件和生产过程进行审查、许可、认证、检查的监督管理活动D．药品监督管理部门依法对药品生产条件进行许可、检查的监督活动E．药品监督管理部门依法对药品生产过程进行审查、认证的监督活动
考题
在业务外包管理活动中，高级管理层的管理内容不包括( )。A.负责制定外包战略发展规划
B.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
C.定期审阅本机构外包活动相关报告
D.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
考题
公司风险监督包括哪几个层次（）A、各职能部门和业务单位对自身风险的监测和风险管理工作的自查B、风险管理部门仅对业务单位风险管理工作的实施情况进行监督检查，从公司层面对风险管理解决方案进行评估C、内部审计部门对公司全面风险管理体系与流程的执行情况的健全性、合理性以及有效性进行独立的监督评价D、风险管理部门对各职能部门和业务单位风险管理工作的实施情况进行监督检查，从公司层面对风险管理解决方案进行评估
考题
下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C、证券交易所对首席风险官进行自律管理D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
考题
（）是指收单行在开展商户收单业务过程中，对商户收单业务风险进行识别、防范、控制和处理的行为。A、收单业务风险核查处置机制B、风险商户监控核查管理C、商户收单业务风险管理D、收单业务检查监督机制
考题
操作风险监测是指通过（）等途径，对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措施进行全方位、持续的监督、检查和反馈的活动。A、关键风险指标监测B、风险事件收集C、内控检查D、岗位知识测试
考题
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
考题
单选题关于银保监会职责的表述，下列选项错误的是（ ）。A
对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理B
对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管C
对银行业自律组织的活动进行指导和监督D
对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场检查
考题
单选题下列关于风险管理的监督与改进的相关说法中，不正确的是（ ）。A
企业风险管理职能部门应不定期对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验B
企业内部审计部门应至少每年一次对各有关部门和业务单位的风险管理工作及其工作效果进行监督评价C
企业各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验D
风险管理基本流程的最后一个步骤是风险管理的监督与改进
考题
多选题下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席风险官进行自律管理D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
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